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915 次 2004-11-16 清洁发展机制探析 陆文彬* 摘要：清洁发展机制是《京都议定书》规定的三种灵活性机制之一，是“南北合作”在全球 温室气体减排上的集中表现。该机制的合理有效运作对全球环境问题的解决具有重要意义。 本文着重就清洁发展机制的理论基础、运行规则、存在难题等方面试作探讨，并展望其发展 前景。 关键词：清洁发展机制 理论基础 运行规则 问题 前景 全球气候变暖日益受到国际社会关注，联合国政府间气象变化专家委员会（IPCC）专家报告 认为：全球变暖是由于人类排放了太多的二氧化碳等温室气体的缘故。如何在发展经济的同 时，减少或抑制温室气体的排放，是世界各国共同面临的一项紧迫任务。1992 年6 月，在里 约热内卢举行的联合国环境与发展大会上，各国政府达成共识，认为需要全人类共同努力才 能解决全球变暖问题。160 多个国家签署了《联合国气候变化框架公约》（以下简称《公约》）， 为采取减缓和稳定气候变化的行动制定了议事日程。1997 年 12 月，在《公约》的第三次缔 约方大会上，各方通过了《京都议定书》，为工业化国家制定了减排温室气体的具体目标，并 提出三种灵活性机制，即“联合履约”、“清洁发展机制”和“排放贸易”。其中，清洁发展机 制（CDM）是发展中国家与发达国家之间达成的一种新型国际合作机制，对气候变暖问题的解 决具有非常重要的意义。本文拟就清洁发展机制的理论基础、运行规则、存在难题及发展前 景等方面试作探讨。 一、 清洁发展机制的理论基础 清洁发展机制源于巴西代表团在京都会议上提出的清洁发展基金，后来借用了联合履约 （AIJ）的内容，成为一个以南北合作为核心的灵活性机制。根据《京都议定书》第12 条第 1 款规定：“清洁发展机制的目的是协助未列于附件1 的缔约方实现可持续发展和对完成公约 的最终目的作出贡献，并协助附件1 所列缔约方遵守其依第3 条规定的排放量限制和削减承 诺。”第 3 款又规定：“（a）未列于附件1 的缔约方将获益于经确认的减少排放的项目活动； （b）附件1 所列的缔约方可以利用通过此种项目活动获得经证明的减少排放，促进其遵守由 《公约》缔约方会议依议定书第3 条规定所确定的量化限制和减少排放的承诺之一部分。” 显而易见，清洁发展机制是发达国家通过在温室气体减排边际成本相对较小的发展中国家实 施CDM 项目来完成一定数量的减排义务。从理论上讲，CDM 是一种“双赢”机制。一方面， 对于发达国家而言，CDM 不仅会带来更为经济有效的减排方案，也提供了更广阔的技术转让 渠道与市场；另一方面，对于发展中国家而言，CDM 的有效利用则有可能为促进该国家的可 持续发展提供更多的机遇。其中包括:(1)减少气候变化带来的不利影响；（2）拓宽融资渠道， 获取先进技术；（3）促进发展中国家的能力建设；（4）减少区域性污染物产生等。 这一“双赢”机制的有效建立与良性运作取决于三个理论前提： 第一，实质公平。 在国际环境合作机制中，承担环境义务的各方在承担义务时应遵循共同但有区别的责任 原则，以保证实质公平。就温室气体减排而言，实质公平是指：发达国家与发展中国家之间 基于历史与现实的不同责任，应合理分担义务。从历史的角度看，气候变暖主要是由于发达 国家长期过度消耗石化燃料排放温室气体所造成的；从现实的角度来看，当代地球环境所承 受的来自于人类社会的压力大部分来自发达国家。根据国际能源署的统计，发达国家以占世 界25％的人口排放全世界75％的气体，其中，人口仅占世界总人口4％的美国，其排气量却 高达总量的 25％。 因此，如果要求发展中国家付出同等代价、采取同样措施为主要发达国 家造成的危机承担责任，这显然不公平，发达国家应承担更多的义务和责任。此外，发达国 家有着雄厚的经济实力与先进的环保技术，有能力承担更多的义务。这也是现实可行的。正 因如此，《京都议定书》要求发达国家缔约方率先对付气候变化及其不利影响，规定发达国家 先行履行减排温室气体的具体承诺。 第二，成本效益。 成本效益分析是参与国际环境合作各缔约方必须考虑的因素。《公约》强调：“应付气候变化 的政策和措施应当讲求成本效益，确保以尽可能最低的费用获得全球效益。” 由于各国的地 理位置、国土面积、生态状况、经济社会发展水平等不同，温室效应的影响就存在差别，由 此带来各国减排成本的不一致。从整体上看，发达国家目前能源利用的效率已达到较高水平， 经济结构已进入高新技术产业主导时期，若要进一步减排温室气体，势必要开发更先进的能 源利用技术，由此导致减排成本很高且减排潜力