2014年期货从业《基础知识》历年真题(第二章).docx

　第二章期货市场组织结构与投资者 　　第一节期货交易所 　　一、性质与职能 　　2-1(2009年6月单选题)现代市场经济条件下，期货交易所是(　　)。 　　A.高度组织化和规范化的服务组织 　　B.期货交易活动必要的参与方 　　C.影响期货价格形成的关键组织 　　D.期货合约商品的管理者 　　【答案】A 　　【解析】在现代市场经济条件下，期货交易所已成为具有高度系统性和严密性、高度组织化和规范化的交易服务组织。 　　2-2(2009年6月单选题)选择期货交易所所在地时首先应该考虑的是(　　)。 　　A.政治中心城市 　　B.经济、金融中心城市 　　C.沿海港口城市 　　D.人口稠密城市 　　【答案】B 　　【解析】期货交易属于金融衍生品交易，是新兴的金融产品，所以期货交易所所在地应选择经济、金融发达的城市。 　　2-3(2009年6月单选题)以下不是期货交易所职能的是(　　)。 　　A.监管指定交割仓库 　　B.发布市场信息 　　C.制定期货交易价格 　　D.制定并实施业务规则 　　【答案】C 　　【解析】期货交易价格由供求方共同决定，并非由期货交易所制定。 　　2-4(2009年6月判断题)在我国，期货交易所的高级管理人员的任免需要由中国证监会决定。(　　) 　　【答案】√ 　　【解析】在境内4家期货交易所中，总经理均是期货交易所的法定代表人。总经理、副总经理由中国证监会任免。 　　2-5(2009年6月判断题)期货交易所为期货交易提供设施和服务，但自身不参与交易活动，不参与期货价格形成，也不拥有合约标的商品。(　　) 　　【答案】√ 　　【解析】期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，它自身并不参与期货交易。 　　二、组织结构 　　2-6(2009年6月单选题)下列机构中，(　　)不属于会员制期货交易所的设置 　　A.会员大会 　　B.董事会 　　C.理事会 　　D.各业务管理部门 　　【答案】B 　　【解析】会员制期货交易所一般设有会员大会、理事会、专业委员会和业务管理部门。 　　2-7(2009年6月多选题)以下说法中，(　　)不是会员制期货交易所的特征。 　　A.全体会员共同出资组建 　　B.缴纳的会员资格费可有一定回报 　　C.权力机构是股东大会 　　【答案】BC 　　【解析】权力机构是会员大会，会员所缴纳的会员资格费没有回报。 　　2-8(2009年6月多选题)公司制期货交易所股东大会的权力包括(　　)。 　　A.修改公司章程 　　B.决定公司经营方针和投资计划 　　C.审议批准公司的年度财务预算方案 　　D.增加或减少注册资本 　　【答案】ABCD 　　【解析】股东大会由全体股东共同组成，是公司制期货交易所的最高权力机构。股东大会就公司的重大事项作出决议。 　　三、我国境内期货交易所 　　2-9(2009年6月多选题)目前国内期货交易所有(　　)。 　　A.深圳商品交易所 　　B.大连商品交易所 　　C.郑州商品交易所 　　D.上海期货交易所 　　【答案】BCD 　　【解析】我国境内期货交易所主要有上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、中国金融期货交易所。 　　第二节期货结算机构 　　性质与职能 　　2—10(2009年6月单选题)期货结算机构的替代作用使期货交易能够以独有的(　　)方式免除合约履约义务。 　　A.实物交割 　　B.现金结算交割 　　C.对冲平仓 　　D.套利投机 　　【答案】C 　　【解析】交易结算机构允许以对冲合约的方式结束交易，而不必交割实物。 　　我国境内期货结算概况 　　2.11(2009年6月单选题)以下(　　)的结算机构是设立在期货交易所内的内部机构。 　　A.大连商品交易所 　　B.纽约期货交易所 　　C.伦敦金属交易所 　　D.芝加哥商业交易所集团 　　【答案】AD 　　【解析】国内的结算机构都设立在期货交易所的内部，伦敦金融期货市场有一个独立的外部清算系统——伦敦清算所，芝加哥商业交易所集团内部有结算机构，纽约期货交易所有独立的结算法人。 　　第三节期货公司 　　我国对期货公司的经营管理 　　2-12(2009年6月多选题)期货经纪公司在期货市场中的作用主要体现在(　　)。 　　A.节约交易成本，提高交易效率 　　B.为投资者期货合约的履行提供担保，从而降低投资者交易风险 　　C.提高投资者交易的决策效率和决策的准确性 　　D.较为有效地控制投资者交易风险，实现期货交易风险在各环节的分散承担 　　【答案】ACD 　　【解析】期货经纪公司没有担保职能，客户要缴纳保证金。 　　2-13(2010年5月单选题)在我国，批准设立期货公司的机构是(　　)。 　　A.期货交易所 　　B.期货结算部门 　　C.中国人民银行 　　D.国务院期货监督管理机