2016私募股权投资基金基础知识(新加)全真模拟试题9.pdfVIP

w 页码，1/37(W) 2016私募股权投资基金基础知识(新加)全真模拟试题9 第 1 题：单选题 私募基金的募集主体包括（ ）。 Ⅰ.私募基金管理人 Ⅱ.基金销售机构 Ⅲ.基金托管机构 Ⅳ.基金监管机构 A 、Ⅰ.Ⅳ B 、Ⅰ. Ⅱ C、Ⅱ.Ⅲ D 、Ⅰ.Ⅲ 【正确答案】：B 【试题解析】： 募集主体:(1)在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私 募基金。(2)在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构 可以受私募基金管理人助委托募集私募基金。 第 2 题：单选题 当股权投资基金有意向以并购方式出售所投资的企业股权时，首先需要寻找潜在的收购方，在和潜在收购 方接触之前，股权投资基金和被投企业需要做以下准备工作（ ）。 Ⅰ、选择并购顾问。该项工作主要是选择合适的会计师、律师和投资银行 Ⅱ、准备营销材料。营销材料主要包括出售方的执行概要和信息备忘录 Ⅲ、实施市场营销行为 Ⅳ、执行概要需重点说明企业的战略优势，尤其是适合收购方整合的优势，以吸引潜在的收购者。信息备 忘录是为了规范出售方的信息披露，提高信息披露的质量 A 、Ⅰ. Ⅱ.Ⅲ B 、Ⅰ. Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D 、Ⅰ. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【正确答案】：D 【试题解析】： 当股权投资基金有意向以并购方式出售所投资的企业股权时，首先需要寻找潜在的收购 方，在和潜在收购方接触之前，股权投资基金和被投企业需要做以下准备工作。一是选择 并购顾问。该项工作主要是选择合适的会计师、律师和投资银行。是准备营销材料。营销 材料主要包括出售方的执行概要和信息备忘录。执行概要需重点说明企业的战略优势，尤 其是适合收购方整合的优势，以吸引潜在的收购者。信息备忘录是为了规范出售方的信息 披露，提高信息披露的质量。三是实施市场营销行为。 第 3 题：单选题 按照现行自律规则的要求，基金管理人应当在基金募集完毕后限定时间内通过（ ）的产品备案系统进行 2016/10/17 w 页码，2/37(W) 备案，根据要求如实填报相关基本怡息。 A 、中国证券业协会 B 、中国期货业协会 C、中国证监会 D 、中国证券投资基金业协会 【正确答案】：D 【试题解析】： 基金备案：按照现行自律规则的要求，基金管理人应当在基金募集完毕后限定时间内通过 中国证券投资基金业协会的产品备案系统进行备案，根据要求如实填报相关基本怡息。 第 4 题：单选题 公司在登记时，在名称核准通过后，需要依据（ ）和（ ）以及各地工商登记机构的要求提交一系列申请 材料，进行设立登记事宜。 A 、《公司登记管理条例》、《中国证券业公司管理办法》 B 、《公司法》、《公司登记管理条例》 C、《公司法》、《中国证券基金业协会管理条例》 D 、《中国证券基金业协会管理条例》、《公司登记管理条例》 【正确答案】：B 【试题解析】： 申请设立登记：在名称核准通过后，需要依据《公司法》、《公司登记管理条例》以及各 地工商登记机构的要求提交一系列申请材料，进行设立登记事宜。 第 5 题：单选题 保护性条款是为保护股权投资基金利益而进行的安排，根据该条款，目标企业在执行某些可能损害投资人 利益或对投资人利益有重大影响的行为或交易前，应事先获得（ ）的同意。 A 、股权投资基金 B 、董事长 C、股东大会 D 、投资人 【正确答案】：D 【试题解析】： 保护性条款是为保护股权投资基金利益而进行的安排，根据该条款，目标企业在执行某些 可能损害投资人利益或对投资人利益有重大影响的行为或交易前，应事先获得投资人的同 意。保护性条款实际上赋予了股权投资基金作为投资人，对一些特定重大事项的一票否决 权。