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债权融资计划承销协议文本 （参考版本） 1 声 明 协议各方可根据《承销协议》的有关约定并经协商一致， 对《承销协议》的相关条款进行补充或修改（但不得修改《承 销协议》第二十一条），签署相应补充协议。协议各方应及 时将承销协议、补充协议（及其修改）报送北京金融资产交 易所。 2 目 录 第一条定义 3 第二条协议的构成与效力等级 5 第三条对承销方的委任 5 第四条债权融资计划的挂牌 6 第五条债权融资计划的承销 8 第六条募集资金划付 9 第七条费用及支付 10 第八条信息披露 13 第九条利息和本金的资金划转 13 第十条债权融资计划的后续管理 13 第十一条声明、保证和承诺 14 第十二条先决条件 15 第十三条重大不利事件 17 第十四条违约事件及违约责任 19 第十五条不可抗力 21 第十六条保密 22 第十七条转让 23 第十八条不放弃权利 23 第十九条通知方式及其生效 24 1 第二十条协议的签署和生效 26 第二十一条协议的修改 27 第二十二条协议的解除和终止 27 第二十三条法律适用及争议的解决 28 第二十四条附则 29 2 债权融资计划承销协议 为规范债权融资计划承销行为，明确融资方和主承销方 的权利义务，维护各方合法权益，根据《中华人民共和国合 同法》等相关法律及北京金融资产交易所相关规则，以下各 方在平等、自愿的基础上签署本协议： 甲方/融资方：__________ 乙方/主承销方：__________ 丙方/主承销方（若有）：__________ 第一条 定义 在本协议中，除非文中另有规定，下列词语具有以下含义： 1.1 债权融资计划：指融资人向具备相应风险识别和承担能 力的合格投资者，以非公开方式挂牌募集资金的债权性固定 收益类产品。 1.2 融资方：指本协议项下债权融资计划的融资人/联合融资 人。 1.3 主承销商：指具备债权融资计划主承销资质，并已在本 协议中被融资人委任的承销机构。 1.4 主承销方：指与融资方签署本协议并接受融资方委任负 责承销本协议项下债权融资计划的主承销商和联席主承销 商（若有）/副主承销商（若有）。 3 1.5 挂牌管理人：指根据本协议受融资人委托负责挂牌定价 具体运作的主承销商。 1.6 北京金融资产交易所：指北京金融资产交易所有限公司 （以下简称“北金所”）。 1.7 备案金额：指本协议项下的，经北金所备案的债权融资 计划金额，该金额在北金所 《接受备案通知书》中确定。 1.8 备案有效期：指北金所 《接受备案通知书》中核定的债 权融资计划备案金额有效期。 1.9 募集说明书：指融资方根据北金所相关规则，为本协议 项下某期债权融资计划的挂牌而制作，并在备案文件中披露 的说明文件。 1.10 挂牌定价：指融资人和主承销方协商确定利率/价格区 间后，投资者发出申购定单，由挂牌管理人记录投资者认购 债权融资计划利率/价格及数量意愿，按约定的定价和配售 方式确定最终挂牌利率/价格并进行配售的行为。 1.11 工作日：指北京市的商业银行对公营业日。 1.12 挂牌日：指募集说明书确定的挂牌日。 1.13 缴款日：指募集说明书确定的缴款日。 1.14 中国法律/法律：在中华人民共和国（为本协议之目的， 在此不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区） 4 境内有效实施的法律、法规、规章，以及具有立法、司法、 行政管理权限或职能的机构依法发布的具有普遍约束力的 规范性文件。 第二条 协议的构成与效力等级 2.1 本协议由以下部分构成： 2.1.1 《债权融资计划承销协议（2015 版）》（简称“承销协 议”）； 2.1.2 《债权融资计划承销协议补充协议（