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深圳市嘉信诚企业管理咨询有限公司 SHENZHEN JIAXINCHENG ENTERPRISE MANAGEMENT CONSULTING 内审员培训教程 讲师:刘普斌 2012/8/8 休哈特(SPC) 田口(DOE) 石川馨(鱼骨图) 克劳斯比(零缺失) 戴明(PDCA) 朱兰(TQM) 1 提 升 管 理 为 客 户 创 造 价 值 课程目的 掌握内部审核基本技巧，成为合格内审员。做到 七个会： 会确定审核范围 会编制审核计划 会进行过程分析和编写检查表 会收集审核证据 会形成审核发现，判断不合格项 会编写不合格报告 会验证纠正措施 2 课 程 大 纲 第一部分 管理体系内部审核概述 第二部分 审核的策划与准备. 第三部分 审核的实施 第四部分 审核跟踪 3 第一部分 内部审核概述 1.审核(Audit)定义： 为获得审核证据并对其进行客观的评价， 以确定满足审核准则的程度所进行的系统 的、独立的并形成文件的过程。 4 2.与审核相关的术语 *- 审核准则(Audit criteria): “用作依据的一组方针、程序或要求”。 QMS审核准则包括? EMS审核准包括？ OHSMS审核准包括？ IECQ HSPM审核核准包括？ 5 2.与审核相关的术语 *- 审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记 录、事实陈述或其他信息。 审核证据包括:? 6 2.与审核相关的术语 * 审核发现： —将收集到的审核证据对照审 核准则进行评价的结果。 * 审核范围：审核的内容和界限 （审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和 过程以及所覆盖的时期的描述） QMS 审核的审核范围应考虑的因素： QMS覆盖的产品类别； 产品相关的过程，如：设计、制造、销售、服务等。 部门、场所。 7 审核范围 EMS/OHSAS确定审核范围应考虑的因素： 1.申请认证所涉及活动、产品或服务的类别和性质; 2.与活动、产品或服务有关的场所及场所的分布状况和地理置; 3.受审核方的组织机构的设置及其管理权限所覆盖的范围; 4.环境因素及其影响的独立性和关联性; 5.有关活动、产品或服务所需的法规要求、标准和其它引用文件; 6.受审核的特殊要求，即是否有排除在审核范围之外的场所和地点. 8