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中国结算北京分公司 做市业务指南 （2014.07 ） 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 CHINA SECURITIES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION LIMITED BEIJING BRANCH 1 声明 一、本指南为方便做市商在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 （以下简称本公司）办理相关业务提供参考。如本指南与法律、法规及有关 业务规则发生冲突，应以法律、法规及有关业务规则为准。 二、本公司将根据需要修改本指南，并在网站（） 及时更新，恕不另行通知。 三、本公司保留对本指南的最终解释权。 特此声明。 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 2014 年7 月 2 目录 做市专用证券账户2 通过初始登记取得做市库存股票 3 通过认购挂牌公司发行股票的方式取得做市库存股票 4 做市证券划转业务 5 做市转让结算业务7 业务申请表单一 9 证券账户注册资料申请表9 业务申请表单二 10 证券账户自律管理承诺书（做市商适用）10 业务申请表单三 11 做市证券划转申请表11 1 做市专用证券账户 一、概述 已获得全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股份转让系 统公司）做市业务备案的证券公司，可至本公司申请开立做市专用证券账户，用 于做市交易。 做市专用证券账户的信息变更、注销等业务，参照本公司《证券账户管理规 则》等相关规定办理。 二、做市专用证券账户开立申请材料 申请开立做市专用证券账户，需提交以下材料： 1、《证券账户注册资料申请表》（见业务申请表单一）； 2、全国股份转让系统公司出具的做市业务备案函原件，或加盖公章的复印 件（复印件上注明“与原件一致”）； 3、证券公司身份证明文件及相关授权委托文件，包括：加盖申请单位公章 的营业执照副本复印件及组织机构代码证复印件；加盖申请单位公章的法定代表 人证明书及法定代表人有效身份证明文件复印件；加盖申请单位公章和法定代表 人签章的法定代表人授权委托书；经办人有效身份证明文件原件及复印件。下同； 4、首次申请开立做市证券账户的，还需提供做市专用证券账户自律管理承 诺书原件（见业务申请表单二）。 三、办理流程 1、本公司审核相关申请材料，审核通过的计算开户费用，并出具收费通知； 2、申请人缴纳开户费用； 3、本公司开立相关证券账户，并将开户结果及开户费发票交申请人。 四、收费标准 每开立一个做市专用证券账户收取500元。 2 通过初始登记取得做市库存股票 一、概述 申请挂牌公司根据做市商受让原股东股权或者认购挂牌同时发行股票后的 股东持股情况和限售情况向本公司申请办理股份初始登记，申请将做市商受让或 认购的股票直接登记到做市专用证券账户。 二、初始登记申请材料 初始登记申请材料参照《中国结算北京分公司证券发行人业务指南》中的初 始登记材料要求提供（详见 “中国结算主页-法律规则-业务规 则-全国股份转让系统”栏目），其中申请挂牌公司提交的《股份登记申请书》、 股份登记电子数据文件、《公开转让说明书》及全国股份转让系统公司出具的《股 票初始登记明细表》均需反映做市商受让原股或认购股票后的股东持股情况和限 售情况。 三、办理流程 1、本公司对发行人提交申请材料形式审核无误后，开具登记费收费通知； 2、发行人缴纳登记费后，本公司打印《网下