EMS07-审核实施.pptVIP

审核实施 一．召开审核首次会议： 说明审核的目的及范围； 说明审核的日程安排； 确定受审核单位陪同人员； 暂定末次（总结）会议时间。 二．进行文件审查： 文件审查可分为两大部分进行： 文件部分： 1）针对各类使用文件的保管、使用情形，进行全面性查核，并记录；必要时可与文控（标准化）中心进行核对； 2）针对审核要项的相关文件进行浏览，并请相关人员说明，以验证文件的适当性。 记录部分： 1）依据文件规定，查核是否按规定执行； 2）相关记录是否符合规定要求，以验证“说、写、做”的一致性。 三．现场审核活动： 执行现场审核时，一方面验证文件审查时发现的疑点，一方面查证是否按规定执行；并将观查到的现象详细记录于查检表中； 凡未依手册、程序文件、管理办法、指导书等文件执行的，均可判定为不符合事项； 搜集相关证据资料； 不符合事项必须加以记录，记录时应力求做到具体、详细、简捷、易懂，内容应包含：相关文件的名称与编号；不符合及违反文件的现状等。 四．填写不符合报告： 不符合事项一经确认后，审核员须依据不符合事项的客观凭证，填写不符合报告，并描述不符合事项的事实状况及不符合结论。 五．不符合事项的定义： 未充分符合规定的要求 注：一项或多项环境特性或环境管理系统的要项，与规定的要