C14076《首次公开发行股票网下投资者备案管理细则》介绍.docxVIP

试 题 一、单项选择题1. 根据《细则》第九条规定，发行人和主承销商应要求参与首发股票项目网下申购业务的网下投资者指定的股票配售对象，以该项目初步询价开始前两个交易日为基准日，其在项目发行上市所在证券交易所基准日前二十个交易日的非限售股票的流通市值日均值应为（ ）万元（含）以上。A. 500B. 1000C. 1500D. 2000您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 根据《细则》第十五条的相关规定，网下投资者应当在每年（ ）前向证券业协会填报年度总结表，对全年的报价和网下申购业务进行总结，对是否持续符合网下投资者条件进行说明。A. 1月1日B. 1月10日C. 1月31日D. 2月1日您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 根据《细则》第十六条的相关规定，证券业协会建立网下投资者跟踪分析和评价体系，对网下投资者的定价能力进行综合评价，于每年（ ）季度对网下投资者上年度参与首发股票询价和网下申购业务进行综合评分，并依据评价结果实行分类管理。A. 一B. 二C. 三D. 四您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题4. 根据《细则》的相关规定，网下投资者备案需要具备的基本条件有（ ）。A. 具备一定的股票投资经验B. 具有良好的信用记录C. 具备必要的定价能力D. 不属于债券型基基金、信托计划和打新产品您的答案：B,A,C,D题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 根据《细则》的相关规定，证券业协会建立首发股票网下投资黑名单制度，存在下列（ ）等行为的网下投资者会被列入黑名单。A. 无真实申购意图进行人情报价B. 未按本细则要求报送信息、瞒报或谎报信息C. 故意压低或抬高价格D. 使用他人账户报价您的答案：D,B,A,C题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题6. 根据《细则》的相关规定，公募基金管理公司下属的资产管理子公司、保险公司下属的资产管理子公司、养老险公司能够以常规类机构投资者的方式自行向证券业协会提交备案申请。 （ ）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：7. 协会自受理备案文件之日起十个工作日内完成备案工作，符合备案条件的，在协会网站予以公示；不符合备案条件的，不需要向报备方书面说明不予备案的原因。（ ）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：8. 网下投资者评价分类管理中B类网下投资者的划定范围为综合评分位居前20%-80%的网下投资者。（ ）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：9. 参与首次公开发行股票询价和网下申购业务的投资者应在中国证券业协会备案。（ ）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：10. 根据《细则》的相关规定，在主承销商推荐机构投资者向协会备案的过程中，作为机构内部机密的交易策略和估值定价模型可以不向证券业协会提交备案，但需要明确承诺该机构投资者在参与新股询价和申购业务时将充分利用估值定价模型进行定价。（ ）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：试卷总得分：90.0试卷总批注：