第一章 期货交易管理条例-期货公司.pdf

2015年期货从业资格考试内部资料 期货法律法规 第一章 期货交易管理条例 知识点：期货公司 ● 定义： 第十五到第二十三条为期货公司 ● 详细描述： 第十五条 设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在 公司登记机关登记注册。 未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变 相设立期货公司，经营期货业务。 第十六条 申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的 规定，并具备下列条件： （一）注册资本最低限额为人民币3000 万元； （二）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从 业资格； （三）有符合法律、行政法规规定的公司章程； （四）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3年无重大违法违规记录； （五）有合格的经营场所和业务设施； （六）有健全的风险管理和内部控制制度； （七）国务院期货监督管理机构规定的其他条件。 国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可 以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者 期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6 个月内 ，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。 未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受 他人委托持有或者管理期货公司的股权。 第十七条期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照 其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货 经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货 监督管理机构规定的其他期货业务。 期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。 期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对 外担保。 第十八条期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户 进行期货交易，交易结果由客户承担。 第十九条期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准 ： （一）合并、分立、停业、解散或者破产； （二）变更公司形式； （三）变更业务范围； （四）变更注册资本； （五）变更5%以上的股权； （六）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构； （七）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。 前款第（四）项、第（七）项所列事项，国务院期货监督管理机构应当 自受理申请之日起20 日内做出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项 ，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2 个月内做出批准或者不 批准的决定。 第二十条期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出 机构批准： （一）变更法定代表人； （二）变更住所或者营业场所； （三）设立或者终止境内分支机构； （四）变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围； （五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。 前款第（一）项、第（二）项、第（四）项、第（五）项所列事项，国 务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者 不批准的决定；前款第（三）项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机 构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。 第二十一条期货公司或者其分支机构有下列情形之一的，国务院期货监 督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续： （一）营业执照被公司登记机关依法注销； （二）成立后无正当理由超过3 个月未开始营业，或者开业后无正当理 由停业连续3 个月以上； （三）主动提出注销申请； （四）国务院期货监督管