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深圳市桑达实业股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为完善公司治理结构，规范公司投资者关系管理工作， 实现公司价值最大化和股东利益最大化,根据《公司法》、《证券法》 及《深圳证券交易所上市公司投资者关系管理指引》、《公司章程》及 相关法律、法规，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系 活动，加强与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的沟 通，增进投资者对公司了解的管理行为。 第三条 公司投资者关系管理工作严格遵守《公司法》、《证券法》 等有关法律、法规、规章及深圳证券交易所有关业务规则的规定。 第四条 公司投资者关系管理工作遵守公平、公正、公开原则， 平等对待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。 第五条 公司的投资者关系管理工作本着客观、真实、准确、完 整地方针，介绍和反映公司的实际状况。 第六条 公司开展投资者关系活动时严格遵守 《公司保密工作制 度》，在公司重大信息披露前将知情人控制在最小范围内。 第七条 除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级 管理人员和员工不得在投资者关系活动中代表公司发言。 第二章 自愿性信息披露 第八条 公司通过投资者关系管理的各种活动和方式，自愿地披 露现行法律法规和规则规定应披露信息以外的信息。 1 第九条 公司进行自愿性信息披露遵循公平原则，面向公司的所 有股东及潜在投资者，使机构、专业和个人投资者能在同等条件下进 行投资活动，避免进行选择性信息披露。 第十条 公司遵循诚实信用原则，在投资者关系活动中就公司经 营状况、经营计划、经营环境、战略规划及发展前景等持续进行自愿 性信息披露，帮助投资者作出理性的投资判断和决策。 第十一条 公司在自愿披露具有一定预测性质的信息时，将以明 确的警示性文字，具体列明相关的风险因素，提示投资者可能出现的 不确定性和风险。 第十二条 在自愿性信息披露过程中，当情况发生重大变化导致 已披露信息不真实、不准确或不完整，或者已披露的预测难以实现的， 公司将对已披露的信息及时进行更新。对于已披露的尚未完结的事 项，公司有持续和完整披露义务，直至该事项最后结束。 第十三条 公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了法 规和规则规定应披露的重大信息，将及时向深圳证券交易所报告，并 在下一交易日开市前进行正式披露。 第三章 投资者关系活动 第一节 股东大会 第十四条 公司根据法律法规的要求，认真做好股东大会的安排 组织工作。 第十五条 公司将努力为中小股东参加股东大会创造条件，在召 开时间和地点等方面充分考虑便于股东参加。在条件许可的情况下， 利用互联网络对股东大会进行直播。 第十六条 为了提高股东大会的透明性，公司必要时邀请新闻媒 体参加并对会议情况进行详细报道。 第十七条 股东大会过程中如对到会的股东进行自愿性信息披 2 露，公司将尽快在公司网站或以其他可行的方式公布。 第二节 网站 第十八条 公司通过建立公司网站并开设投资者关系专栏的方 式开展投资者关系活动。 第十九条 公司根据规定在定期报告中公布网站地址。当网址发 生变更后，公司将及时公告变更后的网址。 第二十条 公司对公司网