董事会秘书设置与工作细则.docx

董事会秘书设置与工作细则1.1总 则1.1.1本细则依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海证券交易所股票上市规则》(2008年修订)及其他有关法律、法规规定而制定。1.1.2康乃尔化学工业股份有限公司（以下简称“公司”）设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对董事会负责。董事会秘书应当遵守公司章程，承担高级管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。1.2董事会秘书的任职资格1.2.1公司董事会秘书应当由公司董事、部长、副部长或财务总监担任。因特殊情况需由其他人员担任公司董事会秘书的，应经公司股东大会同意。公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师不得兼任公司董事会秘书。1.2.2具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书：（一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形；（二）最近三年受到过中国证监会的行政处罚；（三）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（四）本公司现任监事；（五）被中国证监会宣布为市场禁入者且尚在禁入期；（六）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书；（七）无法确保在任职期间投入足够的时间和精力于公司事务，切实履行董事会秘书的各项职责。1.3董事会秘书的职责1.3.1董事会秘书的主要职责是：（一）依法准备和及时递交国家有关部门要求的董事会和股东大会出具的报告和文件；（二）协助筹备董事会会议和股东大会，负责会议的记录工作，并负责保管会议文件和记录；（三）为董事会决策提供意见或建议，协助董事会在行使职权时切实遵守国家法律、法规、本章程有关规定，在董事会作出违反有关规定的决议时，应及时提出异议；（四）负责管理和保存公司股东名册资料，保管董事会印章，确保符合资格的投资人及时得到公司披露的资料；（五）负责公司咨询服务，协调处理公司与股东之间的相关事务和股东日常接待及信访工作；（六）董事会授予的其他职权1.3.2公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加有关会议并查阅有关文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。1.4董事会秘书的任免及工作细则1.4.1董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。董事兼任董事会秘书的，如果某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份作出。1.4.2公司解聘董事会秘书应当具有充分理由,不得无故将其解聘。1.4.3董事会秘书具有下列情形之一的,公司应当自相关事实发生之日起一个月内将其解聘：（一）第四条规定的不得担任董事会秘书的任何一种情形；（二）连续三个月以上不能履行职责；（三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏,给公司造成重大损失；（四）违反法律、法规、规章和公司章程,给公司造成重大损失。1.4.4公司在聘任董事会秘书时,应当与其签订保密协议,要求董事会秘书承诺在任职期间以及离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止,但涉及公司违法违规行为的信息除外。董事会秘书离任前,应当接受董事会和监事会的离任审查,在监事会的监督下移交有关档案文件、正在办理的事项以及其他待办理事项。公司应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。公司董事会秘书空缺期间,董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责,同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前,由董事长代行董事会秘书职责。董事会秘书空缺期间超过三个月之后,董事长应当代行董事会秘书职责,直至公司正式聘任董事会秘书。1.4.5有关董事会的工作事项（一）依照有关法律、法规及公司章程的规定及时完成董事会筹备工作；（二）将董事会会议通知及会议资料按规定的方式及时间送达各位董事；（三）列席董事会会议并负责会议记录，保证记录的真实性、准确性、完整性，并在会议记录上签字；董事会会议记录应载明下列内容：1.会议届次和召开的时间、地点和方式；2．会议通知的发出情况；3．会议召集人和主持人；4．董事亲自出席和受托出席的情况；5．关于会议程序和召开情况的说明；6．会议审议的提案、每位董事对有关事项的发言要点和主要意见、对提案的表决意向；7．每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；8．与会董事认为应当记载的其他事项；除会议记录外，董事会秘书还可以对会议召开情况作成简明扼要的会议纪要，根据统计的表决结果就会议所形成的决议制作单独的决议记录。（四）依照《公司章程》的规定认真保管董事会会议文件、会议记录，并装订成册，建立档案。1.4.6有关股东大会的工作事项（一）依照有关法律、法规及《公司章程》的规定及时完成股东大会的筹备工作；（二）在