高级认证文件记录检查表.docVIP

附件3 海关认证企业文件记录检查表 （高级认证） 序号 需检查的文件记录 审核要点 留存方式 一、公司规章制度类 1 公司各部门（含管理层）职责分工的文件及组织架构图 审核是否符合第1项“内部组织架构”、第3项“单证控制”涉及的标准。 书面或电子文档 2 内部培训制度 审核是否符合第2项“海关业务培训”、第11项“信息安全”、第26项“人员安全”、第31项“危机管理”涉及的标准。 书面或电子文档 3 进出口单证复核或者纠错的制度或者程序 审核是否符合第3项“单证控制”涉及的标准。 书面或电子文档 4 进出口单证管理制度 审核是否符合第4项“单证保管”涉及的标准。 书面或电子文档 5 货物流、单证流、信息流的流程控制文件 审核是否符合第5项“进出口活动”涉及的标准。 书面或电子文档 6 内部审计制度 审核是否符合第6项“内审制度”涉及的标准。 书面或电子文档 7 责任追究制度或者措施 审核是否符合第7项“责任追究”涉及的标准。 书面或电子文档 8 改进制度或者措施 审核是否符合第8项“改进机制”涉及的标准。 书面或电子文档 9 信息安全管理制度 审核是否符合第11项“信息安全”涉及的标准。 书面或电子文档 10 信息系统使用手册 审核是否符合第11项“信息安全”涉及的标准。 书面或电子文档 11 检查、阻止未载明的货物和未经许可的人员进入场所、货物装卸和储存区域的制度和程序 审核是否符合第24项“场所安全”涉及的标准。 书面或电子文档 12 对员工进行身份识别和进入控制的书面制度和程序 审核是否符合第25项“进入安全”涉及的标准。 书面或电子文档 13 对来访人员和车辆的管理程序 审核是否符合第25项“进入安全”涉及的标准。 书面或电子文档 14 识别、质询和确认未经许可进入、身份不明的人员的程序及对发现可疑人员或恐怖分子的奖励措施 审核是否符合第25项“进入安全”涉及的标准。 书面或电子文档 15 审查拟聘员工、定期审查现有员工的书面制度和程序 审核是否符合第26项“人员安全”涉及的标准。 书面或电子文档 16 员工离职程序 审核是否符合第26项“人员安全”涉及的标准。 书面或电子文档 17 评估、要求、检查商业伙伴供应链安全的书面制度和程序 审核是否符合第27项“商业伙伴安全”涉及的标准。 书面或电子文档 18 确保供应链中货物在运输、搬运和存放过程中的完整性和安全性的措施和程序 审核是否符合第28项“货物安全”涉及的标准。 书面或电子文档 19 集装箱安全程序文件 审核是否符合第29项“集装箱安全”涉及的标准 书面或电子文档 20 封条管理程序 审核是否符合第29项“集装箱安全”涉及的标准 书面或电子文档 21 运输工具安全程序文件 审核是否符合第30项“运输工具安全”涉及的标准 书面或电子文档 22 应对灾害或者紧急安全事故等异常情况的书面制度和程序 审核是否符合第31项“危机管理”涉及的标准 书面或电子文档 二、公司经营管理活动形成的记录类 1 内部培训记录 审核是否符合第2项“海关业务培训”、第11项“信息安全”、第26项“人员安全”、第31项“危机管理”涉及的标准。 抽取部分复印（数量以能涵盖审核要点为准） 2 内部审计档案 审核是否符合第6项“内审制度”涉及的标准。 书面或电子文档 3 以往对进出口业务发现的问题或者违法行为进行责任追究的记录（如有） 审核是否符合第7项“责任追究”涉及的标准。 书面或电子文档 4 以往对企业人员和报关人员私揽货物报关、假借海关名义牟利、向海关人员行贿等行为进行责任追究的书面记录（如有） 审核是否符合第7项“责任追究”涉及的标准。 复印件 5 规范改进的书面记录 审核是否符合第8项“改进机制”涉及的标准。 书面或电子文档 6 为进出口活动提供服务的企业（不含报关企业）的账簿及其开展为进出口活动提供服务的相关单据（包括委托书、提供服务而出具的发票（存根联、记账联）等） 审核为进出口活动提供服务的企业（不含报关企业）是否符合第19项“进出口记录”涉及的标准。 抽取一份复印 7 对围墙进行检查和修理的记录 审核是否符合第24项“场所安全”涉及的标准。 抽取一份复印 8 对警报系统进行定期检查及维修的记录、报警记录 审核是否符合第24项“场所安全”涉及的标准。 抽取一份复印 9 钥匙发放及回收的记录 审核是否符合第24项“场所安全”涉及的标准。 抽取一份复印 10 来访登记记录 审核是否符合第25项“进入安全”涉及的标准。 抽取一份复印 11 对发现可疑人员或恐怖分子的奖励发放记录（如有） 审核是否符合第25项“进入安全”涉及的标准。 抽取一份复印 12 员工清单（包含姓名、出生日期、身份证号码、担任职位） 审核是否符