上海汽车集团股份有限公司六届十六次董事会会议决议公告.PDF

证券代码：600104 证券简称：上汽集团 公告编号：临2017－022 上海汽车集团股份有限公司 六届十六次董事会会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏负连带责任。 上海汽车集团股份有限公司第六届董事会第十六次会议通知于 2017 年 5 月 11 日通过传真、电子邮件等形式送达。本次董事会会议于2017 年5 月16 日采用通讯方式召开，应参加会议董事7 人，实际收到7 名董 事的有效表决票。会议的召集、召开符合《公司法》及《公司章程》的 有关规定。 经与会董事逐项审议通过了如下决议： 1、关于实施公司职业经理人方案的议案； 同意实施公司职业经理人方案，通过 《上海汽车集团股份有限公司 职业经理人考核薪酬办法》。 （同意7 票，反对0 票，弃权0 票） 2、关于《公司激励基金计划》的议案。 为支持公司创新转型，实现可持续发展，公司制订了新一轮《上海 汽车集团股份有限公司激励基金计划》，实施周期为2017年-2020年年度。 《公司激励基金计划》内容如下： 一、目的与原则 为实现公司创新驱动发展的战略目标，提升国际竞争力和品牌影响 力；吸引和稳定中高级管理人员和关键骨干等核心人才队伍，调动其积 极性和创造性；建立利益共享、风险共担机制，使员工利益与公司长远 发展紧密结合，根据相关法律法规、政府规范性文件以及公司《章程》 的规定，制定本计划。 本计划遵循的基本原则： （1 ）激励与约束相结合； （2 ）短期激励与中长期激励相结合； 1 （3）股东利益、公司利益与员工利益相结合； （4 ）符合法律、法规、规范性文件和公司《章程》。 二、方案概述 公司董事会根据 2017 年-2020 年各年度净利润的完成情况，在年度 激励基金可提取数的额度内，根据公司经营业绩与年度激励对象绩效评 价结果，分别确定年度激励基金。 三、激励对象 （一）激励对象符合下列要求 激励对象应当与公司或下属公司建立正式的劳动关系或聘用关系。 下列人员不得成为激励对象： 1、最近三年被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的； 2、最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的； 3、因触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为 严重损害公司利益或声誉的。 （二）激励对象包括以下范围 1、公司高级管理人员中的职业经理人； 2、公司中层管理人员、下属公司中由公司提名聘任的高级管理人员 及党群主要负责人； 3、董事会认定的对公司发展有重大贡献的其他员工。 董事会根据公司发展战略及创新要求确定年度激励对象的具体人 数。 四、实施条件 （一）公司未发生下列任一情形 1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者 无法表示意见的审计报告； 2、最近一年因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚。 （二）年度净利润不低于公司前三年净利润的算术平均值。 五、激励基金提取 （一）提取办法 1、年度激励基金可提取数 年度激励基金可提取数 = 超额净利润×10% ×综合系数 2 超额净利润=年度净利润-前三年净利润的算术平均值 综合系数 =40% 40% 20%  综合系数小于等于1。 0 a10% α:净资产收益率完成系数 α a/15% 10%a 15% a: 年度实际净资产收益率 1 a15% 0 b 17%