武汉凯迪电力股份有限公司2008年度内部控制自我评价的....doc

武汉凯迪电力股份有限公司 2008年度内部控制自我评价报告2008 年进一步深入推进公司治理专项活动的通知》和湖北证监局“加强上市公司规范运作专题工作会议”精神及《湖北证监局关于进一步深入推进公司治理专项活动的通知》及深圳证券交易所《关于加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》等文件的要求和部署，我公司全面地回顾了2007 年上市公司治理专项活动中学习自查、整改提高等各阶段的工作，对湖北证监局就我公司治理情况提出的综合评价意见和整改建议的落实情况进行了自查 。（详见公司2008年7月30日召开的第六届十四次董事会会议上审议通过，并在指定媒体公开披露）。 （1）为充分发挥董事会专门委员会的作用，公司采取了如下措施： ①进一步细化和明确了董事会专门委员会的职能定位，增强了充分发挥他们信息服务、决策建议和监督职能的责任感；②注重发挥独立董事的作用，有计划安排他们对公司财务、人力资源、审计等方面的管理进行研究，充分发挥外部专家资源优势，使董事会的决策更加科学、高效；③借鉴其它公司的好经验，进一步明确和优化专门委员会的运作程序，从运作机制上保证专门委员会作用的发挥。 （2）进一步推动公司投资者关系管理工作。公司网络对外信息平台的建设和管理是公司投资者者对了解公司的有效便捷方式之一，公司不断丰富和完善公司的网站功能，建立网络、电话、邮件等多方位的沟通渠道，营造一个良好的外部运行环境，保证投资者关系的健康、融洽发展。为进一步把保护投资者的合法权益落在实处，我们将通过积极努力，开辟多渠道、多途径，通过与投资人见面、业绩说明会或路演等方式，让更多的投资者了解公司的全面情况。 2、在组织结构上采取的控制活动 对公司机构、岗位及职责权限进行合理设置和分工，确保不同机构和岗位之间权责分别、相互制约、相互监督，任何部门和个人都不得拥有超越内部控制制度的权力。公司聘请了专业律师担任常年法律顾问，确保公司的各项经济活动建立在法律约束和法律保护之下。把完善业务流程作为内部控制制度建设的重点。针对业务过程中的关键控制点，将内控制度落实到决策、执行、监督、反馈各个环节。 （五）、总体评价 公司董事会认为：公司通过不断的建立、健全和执行各项内部控制制度，及开展“上市公司治理专项活动”进行自查、整改、提高，现行的内部控制制度较为健全、合理、有效。本公司现有的内部控制制度基本符合我国有关法规和证券监管部门的要求，符合当前公司生产经营实际情况需要，在企业管理各个过程、各个关键环节、重大投资、重大风险等方面发挥了较发的控制与防范作用。公司将不断加强内部控制，促进了公司稳步、健康发展。并随着外部经营环境的变化、相关部门和政策新规定的要求，并结合公司发展的实际需要，进一步完善内控制度，增强内部控制的执行力，推进内部控制各项工作的不断深化，提高内部控制的效率和效益。 二、重点控制活动 （一）对控股子公司的管理控制情况 1、控股子公司控制结构及持股比例 序号 控股子公司名称 持股比例 1 郑州煤炭工业（集团）杨河煤业有限公司 60% 2 凯迪煤化工（北海）基地有限公司、 100% 3 武汉东湖高新集团股份有限公司 29% 4 河南蓝光环保发电有限公司 100% 5 武汉凯迪电站设备有限公司 68% 6 武汉凯迪精细化工有限公司 86.4% 2、对控股子公司的内部控制 公司制定了较为规范和完善的工作制度和工作流程，加强对下属公司的管理。公司通过委派子公司的董事、监事及重要高级管理人员实施对子公司的管理。同时，公司总经理及其他高级管理人员职责明确，对下属公司的分管均明确到人。 同时要求控股子公司按照《公司法》的有关规定规范运作，明确规定了重大事项报告制度和审议程序；建立对各控股公司的绩效考核制度和检查制度，从制度建设与执行、经营业绩、生产计划完成情况等方面进行综合考核，使公司对控股公司的管理得到有效控制。 3、关联交易的内部控制 公司关联交易的内部控制遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原则，不存在损害公司和其他股东的利益，严格按照深交所《股票上市规则》、《上市公司内部控制指引》、《公司章程》等有关文件规定，对公司关联交易行为进行全方位管理和控制，明确划分公司股东大会、董事会对关联交易事项的审批权限，规定关联交易事项的审议程序和回避表决要求。 4、对外担保的内部控制 为规范公司对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，公司在《公司章程》中明确了股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限。公司对外担保的内部控制遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。 2008年度，公司对外担保总额为90，500万元。 5、募集资金使用的内部控制 公司募集资金使用的内部控制遵循规范、安全、高效、透明的原则，遵守承诺，注重使用效益。为加强公司募集