经济学流派第讲新制度主义.ppt

第11讲（2）新制度主义经济学：制度与制度变迁 一、制度的内涵 没有规矩，不成方圆。 制度（Institution）一词古已有之。《辞海》对制度的解释是指要求成员共同遵守的、按一定程序办事的规程。制度是一个含义广泛的概念。从原始部落的社会组织方式和风俗习惯，到现代社会的法律与政府制定的管制规则，都可以名之为“制度”。 1、旧制度学派的定义： 凡勃伦：制度是大多数人所共有的一些“固定思维习惯、行为准则、权力与财富原则”。“制度必须随着环境刺激的变化而变化。”所谓经济制度是指人们在社会的生活过程中接触到它所处的物质环境时继续前进的习惯方式。 康芒斯：制度是集体行动控制个体行动。制度告诉人们能够、应该、必须做什么，或者相反。康芒斯认为制度是集体行动控制个体行动 。 2、新制度学派的定义 诺斯指出：“制度乃是一个社会中的游戏规则。更严格地说，制度是人为制定的限制，用以约束人类的互动行为。” 这就是说，制度是一系列被制定出来的规则、守法秩序和行为的道德伦理规范，它旨在约束追求主体福利和效用最大化利益的个人行为，它提供了人类相互影响的框架，建立了一个社会，或更确切地说，一种经济秩序的合作与竞争关系。故制度是社会游戏的规则，是人们创造的、用以限制人们相互交流行为的框架（1990年《制度、制度变迁与经济成绩效》）。 舒尔茨：制度是一种行为规则，这些规则涉及社会、政治及经济行为。例如它们包括管束结婚与离婚的规则、支配政治权力的配置与使用宪法中所内含的规则，以及确立由市场或政府来分配资源与收入的规则。用中国的俗话说即是：没有规矩不成方圆。 小结：制度基本内涵： 1）制度是约束人们行为的一系列规则，即社会游戏规则。它抑制着人际交往中可能出现的任意行为和机会主义行为。 2）制度与人的动机、行为有着内在的联系。历史上的任何制度，都是当时人的利益及其选择的结果。 3）制度是一种“公共物品”，它不能针对某一个人。制度在发挥作用的群体中，通常是共同的知识。制度为一个共同体所共有，并总是依靠某种惩罚或激励而得以贯彻，由此将人类行为导入可合理预期的轨道。 3、博弈论的制度定义 我们在这里采用的是刘易斯（David Lewis,1969）和肖特（Andrew Schotter，1983）的定义。 社会习惯是一类特殊的制度，如见面握手、行路靠右等，这些行为规范是自发实施的，按照刘易斯的定义，它们是社会协调博弈中的非合作均衡解。 当然，还有许多制度不能归入这种社会习惯，虽然这类制度主要也是用于解决社会的协调问题，但它们不一定是自发实施的，可能需要政府之类的权威机构来付诸实施。如产权制度就不能自发实施，因为每个人都有动机去拿别人的财产，故需要权威机构来保护每个人的财产权利。 也就是说，制度既包括可以自发实施的社会习惯，也包括需要权威机构强制实施的法律。因此，肖特将制度定义为： ——制度是社会群体内部用于解决某类协调问题（S）的一套行为规则（记为R），R构成该群体的共同知识，且满足下列条件： （1）该群体中每一个人都遵守R； （2）每一个人预期其他人也遵守R； （3）给定其他人遵守R，每一个人的最优选择是遵守R，此时每个人都遵守R是协调问题S的唯一均衡解； 或（4）如果有人不遵守R，其他人也将不遵守R，此时得到的收益要低于所有人都遵守R条件下的收益（Schotter,1981,p.11）。 案例1 “和平之烟”：作为合作规则的习惯 在早期北美的两个印第安部落之间，由于争夺某一河心岛的狩猎权而发生争执。多年的武力争斗使双方饱经沧桑，因而这两个部落的首领不同寻常地决定用和谈的方式解决争端。敌对的双方在会面时局促不安，同时又略带傲慢和挑衅的态度——在当时，甚至在今天，人类都有着这样一种“传统”，即极可能把和解的愿望误解为懦弱。因此，双方的首领在会面时都以保持沉默为策略。在这令人有点尴尬的情形下，碰巧其中一位酋长点起烟管，另一位随后也点燃了自己的烟管，结果气氛缓和下来，逐渐进入了议题，最后达成了和解。久而久之，抽烟便成了寻求和解的必要仪式或习惯。最后，它成为每个印第安人必须遵循的规则：在抽烟过后就禁止相互攻击。由此，烟管也就变成了和平的象征。 ——张宇燕：《经济发展与制度选择》中国人民大学出版社，1992年版，第146—147页。 二、制度的构成 根据诺斯的看法，制度乃是社会的游戏规则，这种游戏规则通常由正式规则、非正式规则和实施机制三部分构成。 1）正式规则 是指人们自觉发现并用以规范化的一系列规则，包括政治规则、经济规则和契约。具体是指“确定生产、交换和分配的基础的一整套政治、社会和法的基本规则。”这些规则的排列顺序是，从宪法到成文法和不成文法，再到明确的规则，最后到个别的契约。它们共同约束着人们的