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基于社会网络分析的高校专利合作特征与案例研究 　　〔摘要〕本文以中国C9联盟高校为研究对象，运用社会网络分析方法，对高校与其他社会组织之间以专利为载体的协同创新活动进行计量分析，探讨我国高校专利合作的主要特征与模式，并选取典型案例深入挖掘有效的产学研协同创新模式。研究结果表明：高校与其衍生企业、所在地周边企业和大型企业集团的合作共同构成了当前高校专利合作网络的主体部分；高校的专利合作行为大多属于偶发、零散和非系统性的合作，真正具有战略目标的持久深入合作关系较少；清华大学与富士康集团的专利合作案例表明，高校与企业应发挥各自在协同创新链条上的长处，探索建立风险共担的利益分配机制，才能逐步形成可持续发展的“产学研”合作生态环境 〔关键词〕协同创新；产学研；专利合作；社会网络分析；C9联盟高校 DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2015.08.015 〔中图分类号〕G3063〔文献标识码〕A〔文章编号〕1008-0821（2015）08-0069-06 高校作为国家创新体系的重要组成部分，是知识创造和扩散的重要载体，高校与其他组织之间的技术交流与创新联系是学术界研究的热点之一。产学研协同创新就是基于协同的思想，以促成高校、科研院所、企业以资源共享为前提，以联合攻关、成果分享、资本融合、效益分配及风险分担为准则，通过达成分工协作的契约共同开展技术创新 高校与其他组织联合申请专利是协同创新活动的一种重要表现形式。近年来，中国高校的专利拥有量大幅增加，专利研发活动中高校与其他组织间的联系与互动开始引起诸多研究者的关注：Motohashi（2008）利用专利合作信息考察中国1985-2005年间科研机构与产业部门之间的关联发现，高校与企业之间的合作逐步增长，而研究机构与企业的合作则有所下降；马艳艳等（2011）利用合作发明专利信息分析了中国大学――企业专利申请合作网络的结构特征及其变化趋势；王朋等（2010）以清华大学为例，分析了清华大学纳米科学领域专利中校企科研合作网络的结构特征[3]；陈仁松等（2010）以武汉市高校专利授权为例，分析了产学合作的影响因素[4]。此外，部分学者从整体上考察了中国高校与企业专利合作网络的空间特征[8-11]，温芳芳（2014）采用社会网络分析法和多维尺幅分析法，对我国高校和企业之间以专利为载体的科研合作现象进行计量分析[6]；雷滔和陈向东（2011）从区域层面剖析了1985年以来中国校企专利合作网络的演化模式[7] 综上可知，国内外学者对基于专利合作的高校协同创新活动进行了大量的探讨，已有研究大多从宏观层面考察产学研合作网络的演变模式，或者基于少数样本高校从中微观层面分析高校的专利合作行为，而很少关注高校专利合作的特征模式及典型案例的剖析。因此，本文选取中国“C9联盟高校”作为样本，运用社会网络分析方法研究高校专利合作网络的特征与模式，并选取典型案例进行分析，提炼出有效的产学研协同创新模式，为相关政策制定者提供借鉴与参考 81研究样本及数据来源 2009年10月，北京大学、清华大学、南京大学、复旦大学等9所第一批985工程的高校联合成立“C9联盟”，被媒体誉为“中国的常青藤联盟”。C9联盟高校在中国高校的综合实力和创新力表现上很具代表性[12]。因此，将C9联盟高校作为研究样本考察其创新活动中的专利合作行为具有较强的代表性，对于我国进一步推进高校在协同创新体系中功能的发挥具有较高的参考价值 本文利用PIAS软件从中华人民共和国国家知识产权局专利文献数据库中下载了上述9所高校在1985-2014年间授权的发明专利（鉴于发明专利的技术含量和创造性水平最高，本研究只选择授权发明专利作为研究对象。若无特殊说明，文中提及的专利均特指授权发明专利），检索时间为2015年2月2日。将申请日、分类号、发明人、专利权人等著录信息以统一格式导入Excel表格中进行汇总，在对数据进行清洗、筛选和整理后，共得到45 835条有效数据。本文中提及的合作专利是指高校和其他机构或个人之间联合申请专利的情况，以高校和其他机构或个人在专利权人一栏中共同署名作为标识 2分析与讨论 21基于社会网络分析的高校合作专利网络特征分析基于样本中合作专利数据构建校企专利合作网络，并运用UCINET软件以可视化网络图谱形式予以展示（如图1）。圆形节点代表C9联盟高校，方形节点代表与上述高校合作其他机构或个人，节点大小反映出该高校或其他合作主体拥有的合作专利数量，节点之间的连线代表着专利合作关系，连线的粗细表示校企之间专利合作强度（频次）的高低。由于样本数据中包含的企业和高校数量较多，无法全部显示，图1仅显示合作频次大于等于10次的节点及其合作关系 211专利合作网络宏观