广东君信律师事务所关于格林美股份有限公司.PDFVIP

广东君信律师事务所 关于格林美股份有限公司 限制性股票激励计划调整及授予事项 的法律意见书 致：格林美股份有限公司 广东君信律师事务所（以下简称“本所”）接受格林美的委托，指派 戴毅律师、邓洁律师（以下简称“本律师”）担任格林美股份有限公司（以 下简称“格林美”或“公司”）2016 年限制性股票激励计划（以下简称“本 次激励计划”或“本计划”）的专项法律顾问。根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下 简称“《管理办法》”）、《中小企业板信息披露业务备忘录第 4 号：股 权激励》（以下简称“备忘录 4 号”）等相关法律法规、规章、规范性文 件和 《格林美股份有限公司2016 年限制性股票激励计划（草案）》（以下 简称“《激励计划（草案）》”）、《公司章程》的有关规定，按照律师行 业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对格林美提供的有关文件进行了 核查和验证，就本次激励计划调整及授予事项出具本《法律意见书》。 1 第一部分 声明 为出具本《法律意见书》，本所及本律师声明如下： （一）本律师仅根据本《法律意见书》出具日以前中国现行有效的法 律、法规和规范性文件，以及对本次激励计划的调整及授予事项发表法律 意见。 （二）本律师已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则， 对本次激励计划的调整及授予事项进行了充分的核查验证，保证本《法律 意见书》不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 （三）本所及本律师同意将本《法律意见书》作为本次激励计划调整 及授予事项的必备法律文件之一，随其他申请材料一同上报和公开披露， 并依法承担相应的法律责任。 （四）本《法律意见书》仅对与本次激励计划调整及授予事项有关的 法律问题发表意见，不对本《法律意见书》中直接援引的其他机构向格林 美出具的文件内容发表意见。 （五）本律师同意格林美引用本《法律意见书》的内容，但格林美作 引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。 （六）格林美已向本律师作出书面承诺，保证其所提供的文件是真 实、完整、有效的。本律师对其所提供的文件副本和复印件与原件的一致 性进行了核查。 （七）本所声明，截止本《法律意见书》出具日，本所及本律师均不 持有格林美的股票，与格林美之间不存在可能影响公正履行职责的关系。 （八）本《法律意见书》仅供本次激励计划调整及授予之目的使用， 未经本所及本律师书面同意，不得用作其他用途，本所及本律师也不对用 作其他用途的后果承担责任。 2 第二部分 正 文 一、本次激励计划调整及授予事项的批准与授权 （一）本次激励计划调整及授予事项已取得的批准与授权 1、2016 年 12 月8 日，格林美召开第四届董事会第十四次会议，审议通过 了《关于2016 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于限 制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权公司 董事会办理股权激励计划有关事项的议案》等与本次激励计划相关的议案。关联 董事陈星题回避了上述议案的表决。 2、2016 年12 月8 日，格林美独立董事对本次激励计划发表了独立意见。 3、2016 年 12 月8 日，格林美召开第四届监事会第八次会议，审议通过了 《关于2016 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于限制 性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于核实公司2016 年限制性股 票激励计划激励对象名单的议案》等与本次激励计划相关的议案。 4、2016 年 12 月 10 日，格林美公布了《格林美股份有限公司2016 年限制 性股票激励计划激励对象名单》。 5、2016 年12 月20 日，格林美监事会出具了《格林美股份有限公司监事会 关于2016 年限制性股票激励计划激励对象名单的审核及公示情况说