生产性技术标准应以企业协商为主.doc

生产性技术标准应以企业协商为主 内容摘要：TD—SCDMA、WAPI、SCDMA、DT—MB等自主技术标准的创新实践表明，政府主导的技术标准形成机制不能适应开放竞争的市场形势。建议将技术标准分为社会性技术标准和生产性技术标准，前者由公共部门制定，后者由企业协商制定。对于生产性技术标准，要借鉴西方国家的成熟经验，建立“企业合作、政府支持”的技术标准形成机制，提高我国自主技术标准的国际竞争力。 关键词：技术标准 联合创新 技术标准可分为社会性技术标准和生产性技术标准。前者主要用于保障卫生健康、人身安全、财产安全、环境安全等，后者主要用于保障生产的互操作性和产品质量等级等。由于二者的作用不同，其形成机制也不同。前者直接服务于公众利益，其制定主体应为政府部门或独立于商业企业的公共组织；后者直接服务于生产活动，其制定主体应为商业企业。本文主要讨论生产性技术标准的创新机制。 一、生产性技术标准的基本特点 技术标准具有市场垄断性。在技术标准形成阶段可能出现多个标准相互竞争的局面，但在开放竞争的市场中最终会出现一个强势的技术标准，其它技术标准将处于弱势地位甚至逐步边缘化。技术标准的垄断性主要来自需求方规模经济，即技术标准的用户规模越大单个用户获得的价值越大，用户倾向于选择强势技术标准，并形成强者恒强、赢者通吃的局面。随着经济全球化的深入，在一些开放程度高的产业，技术标准的垄断性扩展到全球，如信息通信领域的大量技术标准。 技术标准影响企业竞争力。技术标准影响企业竞争力的机制包括：知识产权屏障，即领先企业利用技术标准包含的知识产权提高竞争对手成本，如拥有知识产权的企业向没有知识产权或知识产权较少的企业收取专利费；市场先发优势，即领先企业利用技术和产品的先发优势率先开发发达国家市场，然后依靠先发优势占领全球市场；市场锁定，即领先企业利用技术标准锁定用户和整个产业链，后发企业即使拥有替代技术甚至先进技术也难以另辟新径；获取相关市场收益，即领先企业利用技术标准尽快扩大用户规模，然后利用相邻产品的优势（技术、知识产权等）获取收益。 技术标准与技术创新相互促进。一方面，现代产业分工越来越细，产业布局呈现出全球化趋势，技术标准成为技术创新必须面对的问题，否则产业化和市场化都会遇到障碍。另一方面，技术创新的领先者可以利用技术标准获得超额收益，落后者则面临巨大的后发劣势，技术标准对技术创新具有强大的激励作用。 二、生产性技术标准的先进实践经验 国际上，生产性技术标准主要有两种形成机制：事实标准和企业协商标准。事实标准为强势企业（常常是市场垄断企业）的技术标准，产业链相关企业和用户都自愿选择遵循该技术标准，如微软的windows。企业协商标准为产业内企业联合制定的技术标准，如国内相关企业协商或者全球相关企业协商制定。由于经济全球化导致技术标准的影响越来越大，企业越来越重视技术标准的制定，单个企业越来越难以单独主导技术标准的制定，企业协商已经成为重大技术标准的主要形成方式。发达国家在企业协商技术标准方面积累了不少成功经验，值得借鉴。 （一）企业协商的机制 企业协商技术标准的组织为技术标准产业联盟。技术标准产业联盟一般为非营利组织，主要由行业内领先企业发起形成。不同产业联盟开放性不同，有些产业联盟向大学、研究机构、政府部门和个人开放。产业联盟有成熟的治理机制，如成员大会（或正式会员）选举理事会（董事会），理事会（董事会）是执行管理机构，授权管理层负责日常经营。 技术标准的制定通常采用协商一致或多数票决的方式。联盟成员或专项工作组提出技术标准的草案，提交成员讨论，由联盟成员（或正式成员、授权代表）表决通过。技术标准在起草阶段、讨论阶段、表决阶段都有机会充分吸收各个方面的建议，形成比较完善的最终方案，代表整个联盟的意见。 （二）企业协商的优势 企业协商制定技术标准具有四大优势： 企业协商有利于制定技术领先的技术标准。联盟的参与者贡献出各自最先进的技术，联盟将先进技术整合在一起，形成了总体技术领先的技术标准。 企业协商有利于合理分配利益。技术标准协商过程实际也是利益协商过程，各家企业在贡献先进技术的同时也获得相应的利益，如标准中包含的知识产权带来的潜在收益，避免了个别企业或极少数企业垄断技术标准的收益。 企业协商有利于产业化和市场化。由于联盟企业在技术和利益上达成了一致，大家愿意共同投资研发和生产，建立完善的产业链，共同开发市场，共享市场收益。 企业协商可规避反垄断法的监管。事实标准导致的市场垄断容易引起反垄部门关注，对领先企业的发展带来巨大的不确定性，如微软公司在本土和欧洲都遭到反垄断调查。开放性的企业协商技术标准则常常受到政