我国地区节能减排潜力评估及责任分配——基于多目标决策DEA模型研究.pdf

我国地区节能减排 潜力评估及责任分配 基于多 目标决策 DEA模型研究 王 荧 摘要：根据管理者期望实现的各种 目标，评估各省的投入产 出效率及改进潜力，并在此基础上，构建一个各省 均能接受的节能减排责任体系，是政府、公众和学术界关注的热点问题。构建一个多 目标决策的DEA模型可 以有效、灵活地解决该问题。该DEA模型假设每个DMU有两种类型的产出：期望产出和非期望产出，在六个 针对个体的目标约束下，需要分三个步骤分别解决三个追求的总体 目标：期望总产出实现增长、非期望总排放 量实现削减和资源投入量实现节约。管理者不仅可以改变六个个体 目标 的参数值 以及调整三个总体 目标的 优先顺序，而且还可以在每个步骤相应 目标最大实现潜力评估的基础上，在相应 目标 的最大实现潜力范围内 进一步设定一个期望的合理总体 目标，从而形成各种 目标导向的资源分配方案。 关键词：多目标决策；DEA模型；资源分配；节能减排潜力 作者简介：王荧，福建江夏学院经济贸易学院副教授。 中图分类号：F224．31 文献标识码：A 文章编号：1008—1569(2017)02—0147—09 一 、 引 言 评估各省、市、区节能减排效率与潜力，并在此基础上，构建一个各省、市、区所接受的责任 体系是政府、学术界和公众关注的热门问题之一。DEA(DataEnvelopmentAnalysis)方法具有 不需要估计生产函数的参数、直接从投入和产出的角度来估算多投人多产出生产决策单元的 相对效率等特点，成为效率评价、生产能力 (节能减排能力)评估以及资源分配的重要方法。 不变规模报酬(CRS)模式下的CCR模型和可变规模收益 (VRS)模式下的BCC模型是应用最 基金项 目：国家社会科学基金项 目“我国耕地保护中的土地发展权机制创新的实践与理论研究”(项 目编号： 15BJY080)；福建省 自然科学基金项 目“基于未来效率的多 目标决策的资源分配DEA模型研究” (项 目编号：2016J01331)。 《东南学术}2017年第2期 广泛的传统DEA模型。不过，当考虑环境约束时，产出不仅包括期望产出，也包括废气、废水 和固体废弃物等非期望产出，在这种情况下，传统的DEA模型受到很大限制，因此需要特别的 方法对环境污染物进行处理。现有文献对于污染物等非期望产出的处理方法主要有三种： (1)非期望产出直接作投入处理法。(2)非期望产出直接作为产出处理法，包括方向距离函数 法、多阶段DEA模型、SBM模型等方法模型。(3)数据转换函数法，即，将越小越好的非期望 产出转化为越大越好的产出指标。DEA方法不仅在效率评价方面，在生产能力 (节能减排能 力)评估以及资源分配上也得到广泛应用。DEA模型的有效生产前沿面是对生产函数分段 (片)的线性逼近，使用DEA模型分析资源分配问题，得到的结论与经典的边际分析得到的结 论完全相似。目前，基于DEA生产能力 (节能减排能力)评估以及资源分配模型可以分为四 类：(1)基于DEA的固定成本分配模型。(2)中央化资源分配模型。(3)零和博弈DEA模型。 (4)参数 DEA资源配置模型，包括球面前沿面SFM—DEA资源分配模型、椭圆前沿面EFM— DEA资源分配模型等。近年来部分学者将 DEA模型应用于环境效率评价、污染排放权分配 等领域，拓展了DEA的应用领域。 现有文献对于基于DEA的效率评价以及资源分配研究已经取得了丰硕的成果，不过还存 在一些不足之处：现有基于DEA的资源分配模型，大都是通过使资源重新配置后的所有 DMU 均移动到效率前沿面达到效率最优为唯一 目标，但事实上，现实中管理者，往往是希望实现 目 标导向的资源分配，即，根据需要实现的目标来寻找分配方案，并且管理者追求的目标往往是 比较复杂的多 目标。因此，基于DEA的资源分配理论与方法还要进一步拓展。为此，本研究 将在S．Lozano、G．villa、R．Brannlund(2010)构建的DEA资源分配模型基础上，建立一个更为 灵活的多 目标决策的DEA资源分配模型，并将其运用于我国各省节能减排潜力评估和责任分 配研究。 二、基于DEA模型的节能减排潜力评估及资源分配的原理分析 (一)节能减排潜力评估及资源分配原理的图形解