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基于突破性技术创新的企业技术跃迁的机会窗口学习探讨 摘要：本文说明了技术跃迁机会窗口的涵义，探讨了技术创新对企业技术跃迁机 会窗口的作用，分析了机会窗口在技术，市场，顾客和企业综合作用下如何开启 和关闭的过程，提出突破性技术创新是实现企业技术跃迁的新机遇。 关键词：机会窗口 技术跃迁 自主创新 企业 1. 引言 面对信息经济时代的挑战，企业之间的竞争已经转变为科学技术能力之间的 竞争。如何开发更先进的技术，获得创新利润并在相关领域中得到长足发展，是 企业日益关注的问题。技术跃迁，就是跃迁技术发展的某些阶段，直接应用开发 [1] 新技术和新产品，形成优势产业，在技术和经济方面实现迅速追赶 。对企业来 说，存在着一个技术跃迁的机会窗口。但这种技术跃迁决不是一个“自发性”的 过程。以进口技术为捷径进行技术赶超和创新，依赖于很多条件，涉及到困难和 复杂的过程。一般说来，很多企业都是通过持续性技术创新实现技术跃迁的。进 行持续性技术创新，就意味着要融入现有技术发展的 “价值网络”，在已有的技 [2] 术发展框架中繁衍生存 。但是随着技术创新速度和频率的不断增加，持续性技 术创新实现技术跃迁的机会越来越少，不同地区和不同发展水平的企业在同一发 展轨道上进行竞争，很难实现技术跃迁。近些年来，作为实现技术跃迁的新途径 ———突破性技术创新得到了更多国家和企业的重视和认同。对于突破性技术而 言，不存在既定的标准规范，无论是发达国家和地区，还是相对落后的国家和地 区都站在同一起跑线上，能够及时识别捕捉到突破性技术的发展机会，就能够获 [3] 得与其他国家、地区平等的发展机会，从而实现技术跃迁 。同时，作为技术跃 迁的机会窗口，突破性技术创新管理的不确定性也很大，如何对其进行审视和把 握是实现技术跃迁的关键。 2. 文献综述 新技术并非总是最先在发达国家和先进企业出现，由于沉没成本的影响和先 进企业存在的垄断倾向，以及垄断带来的“替代效应”、“效率效应”决定了这类 [4] 企业在新技术创新中表现滞后 。这为发展中国家和后进企业提供了技术跃迁的 可能。任何新技术的形成都伴随着新的产品、技术经济体系的建立以及新的生产 规范和标准的完善，这为后进者留下超越的机会窗口。 一、沉没成本与 “退出障碍” 退出障碍是阻止企业退出某产业的因素。如果退出某产业要承担较大成本， 则企业的进入新产业的动力就会减弱。 （一）沉没成本 沉没成本是当企业退出某产业时，原来的专用设备、技术，甚至厂房等不能 [6] 回收，构成的一种成本损失，它是阻止企业退出的主要障碍 。企业原有的规模 越大，在产业中已从事的生产活动越长，则沉没成本越大。规模大的企业由于发 展历史长，实力较强，通常已经进入某个新技术领域和某个产业市场，在以往的 技术创新和技术领域占有一定的优势。而已进入企业与新进入企业之间在特有的 技术或产品构思和产品规划方面存在明显的非对称性。由于已投资的某些产品和 技术，多年来形成了现存的设备、技术、产品、管理模式，并构成这些企业所特 有的产品和技术体系。如果这些企业参与新的技术创新，并且准备转换到依据新 技术要求的新技术系统，重新组织生产，这就必然会使原有的技术、生产等投入 失效，即产生技术创新过程中的沉没成本。相反，对新进入者来说，由于没有旧 技术体系的存在，不会产生这样的沉没成本。 1988 年，佩雷斯和苏蒂提供了一个分析 “后来者”进行技术赶超创新的简 单进入壁垒模型。模型认为，发明人和模仿者都要投入一系列成本，以克服创新、 生产和模仿所面临的壁垒。从长期来看，进入壁垒是新进入者必须发生的、已进 [7] 入者不承担或不必承担的成本。这里，我们应用它研究 “退出障碍”问题 。 （二）进入壁垒与退出障碍分析 以下各项，在企业进入新产业领域的时候是 “进入壁垒”，在退出产业的时 候则成为 “退出障碍”。