2016年年度股东大会的法律意见书.pdfVIP

北京国枫律师事务所 关于开滦能源化工股份有限公司 2016 年年度股东大会的法律意见书 国枫律股字[2017]A0333 号 致：开滦能源化工股份有限公司 （贵公司） 北京国枫律师事务所（以下简称“本所”）接受贵公司的委托，指派律师出 席贵公司2016 年年度股东大会 （以下简称“本次股东大会”），并出具本法律意 见书。 本所律师根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人 民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公 司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《上海证券交易所上市公司股 东大会网络投票实施细则》（以下简称“《网络投票细则》”）、《律师事务所从事证 券法律业务管理办法》（以下简称“《从业办法》”）等相关法律、法规和规范性文 件及贵公司章程（以下简称“《公司章程》”）的有关规定出具本法律意见书。 本所律师已经按照《公司法》、《股东大会规则》的要求对贵公司本次股东大 会的真实性、合法性进行查验并发表法律意见；本法律意见书中不存在虚假、严 重误导性陈述及重大遗漏。 本法律意见书仅供贵公司本次股东大会之目的使用，不得用于其他任何目 的。本所律师同意将本法律意见书作为贵公司本次股东大会的必备文件公告，并 依法对本法律意见书承担责任。 根据《证券法》第二十条第二款、《股东大会规则》第五条和《从业办法》 的相关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律 师对贵公司提供的有关文件和事项进行了核查和验证，现发表法律意见如下： 1 一、本次股东大会的召集、召开程序 根据2017 年4 月28 日分别刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.co ）及公司制定媒体上的《开滦能源化工股份有限公司第五届董事会第九次会 议决议公告》，以及2017 年4 月28 日分别刊登于上海证券交易所网站及公司制 定媒体上的 《开滦能源化工股份有限公司关于召开 2016 年年度股东大会的通 知》，贵公司董事会已发布了召开本次股东大会的公告；贵公司董事会已于本次 股东大会召开二十日前以公告方式通知全体股东。该等公告载明了本次股东大会 召开的时间、地点、提交会议审议的事项，说明了股东有权出席或可委托代理人 出席和行使表决权及有权出席股东的股权登记日、出席会议股东的登记办法、公 司联系地址及联系人、股东通过网络投票的时间、方法和操作流程等。 根据上述公告，贵公司董事会已在公告中列明本次股东大会的讨论事项，并 按《股东大会规则》有关规定对所有议案的内容进行了充分披露。 贵公司本次股东大会由贵公司董事会召集，本次股东大会采用现场投票和网 络投票相结合的方式召开，贵公司通过上海证券交易所股东大会网络投票系统向 社会公众股股东提供网络形式的投票平台。贵公司本次股东大会现场会议于201 7 年5 月22 日14:00 在河北省唐山市新华东道70 号开滦集团视频会议室召开， 会议的召集以及召开的时间、地点符合通知内容。 贵公司本次股东大会通过上海证券交易所交易系统投票平台的投票时间为 2017 年5 月22 日上午9:15-9:25 ，9:30-11:30，下午13:00-15:00 ；通过互联网投 票平台的投票时间为2017 年5 月22 日9:15-15:00，与公告中通知的时间一致。 经查验，贵公司董事会按照《公司法》、《股东大会规则》等相关法律、法规 和规范性文件以及《公司章程》的有关规定召集本次股东大会，并对本次股东大 会审议的议案内容进行了充分披露，贵公司本次股东大会召开的时间、地点及会 议内容与会议通知所载明的相关内容一致。本所律师认为，贵公司本次股东大会 2 的召集和召开程序符合现行有效的有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》 的规定。 二、本次股东大会召集人的资格和出席会议人员的资格 （一）本次股东大会召集人的资格 经查验，贵公司本次股东大会由贵公司第五届董事会第九次会议决定召集并 于2017 年4 月28 日发布公告通知，本次股东