北京金杜（成都）律师事务所关于北京华力创通科技股份有限.PDF

北京金杜 （成都）律师事务所 关于北京华力创通科技股份有限公司发行股份 及支付现金购买资产并募集配套资金之 补充法律意见书 （四） 致：北京华力创通科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“ 《公司法》”）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称“ 《证券法》”）、《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称 “ 《重组管理办法》”）、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》（以下简称“ 《创 业板发行管理办法》”）等法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件的有关规 定，北京金杜 （成都）律师事务所 （以下简称“金杜”或“本所”）接受北京华力创通 科技股份有限公司 （以下简称“发行人”或“华力创通”）委托，作为发行人本次以发 行股份及支付现金的方式购买江苏明伟万盛科技有限公司 100%股权并募集配套 资金（以下简称“本次资产重组”或“本次交易”）的专项法律顾问，已于2016 年 4 月29 日出具《北京金杜（成都）律师事务所关于北京华力创通科技股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之法律意见书》（以下简称“ 《法律 意见书》”），于2016 年 5 月 13 日出具《北京金杜（成都）律师事务所关于北京 华力创通科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之补充 法律意见书（一）》（以下简称“ 《补充法律意见书（一）》”），于2016 年 5 月 16 日出具《北京金杜（成都）律师事务所关于北京华力创通科技股份有限公司发行 股份及支付现金购买资产并募集配套资金之补充法律意见书（二）》（以下简称“《补 充法律意见书（二）》”），于2017 年2 月7 日出具《北京金杜（成都）律师事务 所关于北京华力创通科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套 资金之补充法律意见书（三）》（以下简称“ 《补充法律意见书（三）》”）。 鉴于本次资产重组的独立财务顾问西南证券股份有限公司（以下简称“西南证 券”）在从事上市公司并购重组财务顾问业务中因涉嫌违反证券法律法规被中国证 券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）立案调查，目前尚未结案，根据中国 证监会发布的 《发行监管问答——关于首次公开发行股票中止审查的情形》（2016 年 12 月9 日修订）第三条和中国证监会2016 年 12 月9 日新闻发布会纪要的相关 规定，西南证券对华力创通本次资产重组是否仍符合《证券法》、《重组管理办法》、 《创业板发行管理办法》等相关法律、法规和规范性文件规定的实质性条件进行 了全面复核，金杜现就西南证券本次复核情况进行核查并出具本补充法律意见书。 本补充法律意见书是对《法律意见书》、《补充法律意见书（一）》、《补充法律 意见书（二）》、《补充法律意见书（三）》相关内容的补充，并构成《法律意见书》、 《补充法律意见书（一）》、《补充法律意见书（二）》、《补充法律意见书（三）》不 可分割的一部分。 金杜在《法律意见书》、《补充法律意见书（一）》、《补充法律意见书（二）》、 《补充法律意见书（三）》中发表法律意见的前提、假设和有关用语释义同样适用 于本补充法律意见书。 本补充法律意见书的出具已得到相关方的如下保证： 1. 其已经提供了金杜为出具本补充法律意见书所要求提供的原始书面材料、 副本材料、复印材料、确认函或证明。 2. 其提供给金杜的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，并无隐瞒、虚 假和重大遗漏之处，且文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符，且该 等文件资料的签字与印章都是真实的，该等文件的签署人业经合法授权并有效签 署该文件。 本补充法律意见书仅供发行人为本次资产重组之目的使用，不得用作任何其 他目的。金杜同意将本补充法律意见书作为发行人申请本次资产重组所必备的法 律文件，随同其他材料一同上报，并承担相应的法律责任。 金杜按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具补充 法律意见如下： 一、西南证券被立案调查的情况 根据本次资产重组的独立财务顾问西南证券于2017 年 3 月 18 日发布的公告 （编号：临2017-013 ），2017 年3 月17 日，西南证券收到《中国证券监督管理委 员会调查通知书》（编号：深专调查通字 2017194 号），因西南