国浩律师（上海）事务所关于上海普华科技发展股份有限公司.PDFVIP

国浩律师（上海）事务所 关于上海普华科技发展股份有限公司 2015 年第三次临时股东大会的法律意见书 致：上海普华科技发展股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“ 《公司法》” ）等法律法规及规 范性文件的规定，国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所” ）接受上海普华科 技发展股份有限公司（以下简称“公司” ）的委托，指派本所律师出席公司2015 年第三次临时股东大会（以下简称“本次股东大会” ），并就本次股东大会的召集、 召开程序及表决程序、表决结果等事项出具本法律意见书。 本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用。本所律师同意将本法律意见书 随公司本次股东大会其他信息披露资料一并公告。 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本 次股东大会所涉及的有关事项和相关文件进行了必要的核查和验证，现出具法律 意见如下： 一、 本次股东大会的召集、召开程序 1.1 本次股东大会由公司董事会召集。 公司董事会于 2015 年 1 月 28 日召开第一届董事会第十二次会议，审议通 过《关于提请召开公司2015 年第三次临时股东大会的议案》，决定于 2015 年 2 月 13 日召开本次股东大会。 公司董事会于2015 年 1 月29 日在全国中小企业股份转让系统信息披露平 台（/ ）上公告了本次股东大会通知。会议通知载 明了会议的基本情况、会议日期、地点、提交会议审议的事项、出席会议 股东的登记办法等事项。 1.2 本次股东大会采取现场的方式召开。 本次股东大会于 2015 年 2 月 13 日上午9:00 在上海向城路 58 号东方国际 科技大厦 24A 公司会议室召开，召开时间、地点与本次股东大会通知内容 一致。会议由公司董事长包晓春主持。 本所律师认为，本次股东大会的召集人资格以及召集、召开程序符合《公 司法》等法律、法规和规范性文件及公司章程的规定。 二、 出席本次股东大会人员的资格 2.1 本次股东大会的股权登记日为 2015 年 2 月 6 日。截至该日，公司有表决 权的股份总数为 33,300,000 股。 2.2 根据中国证券登记结算有限责任公司北京分公司提供的截至 2015 年 2 月 6 日的登记注册的股东名册，并经查验出席会议人员所持身份证明及相关 授权委托书，本所律师确认，出席现场会议的股东（或股东代理人）共计 46 人，代表有表决权的股份 29,219,000 股，占有表决权股份总数的87.74 ％； 上述人员出席会议的资格均合法有效。 三、 本次股东大会审议的议案 本次股东大会审议并表决了以下议案： （1） 《关于公司2015 年度第二次股票发行方案的议案》； （2 ） 《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票发行相关事宜 的议案》； （3 ） 《关于因本次股票发行修改公司章程的议案》。 经本所律师核验，上述议案与本次股东大会通知所列的议案一致，不存在 会议现场修改议案、提出临时提案及对该等提案进行表决的情形。 四、 本次股东大会的表决程序与表决结果 4.1 本次股东大会对各项议案采取记名书面投票表决方式。 4.2 表决前，股东大会推举了两名股东代表参加计票和监票，并由该两位股东 代表及本所律师共同负责计票和监票。 4.3 经核验表决结果，本次股东大会各项议案均获通过。 本所律师认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》和公司 章程的规定，表决结果合法有效。 五、 结论意见 综上，本所律师认为：公司本次股东大会的召集和召开程序、召集人及出 席本次股东大会人员的资格、本次股东大会的表决程序和表决结果等相关 事宜符合《公司法》、《股东大会规则》等有关法律法规、规范性文件以 及公司章程的规定；本次股东大会的决议合法有效。 （以下无正文，下页为本法律意见书的结尾和签署页） （此页无正文，为《关于上海普华科技发展股份有限公司