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哈萨克斯坦FDI市场准入法律制度研究 　　【摘 要】 文章介绍了哈萨克斯坦国内外资准入法律制度：哈萨克斯坦对外商投资的法律框架、外国投资准入行业的规定，外资企业投资方式的规定；分析了哈萨克斯坦国际外资准入法律制度。认为哈萨克斯坦国家将会逐渐增加对于外国商业资本投资的门槛限制，面对行业准入限制的提高，中国企业应把握已有的合作契机，加深已达成协议的重要优势行业，同时开发新的领域进行投资 【关键词】 哈萨克斯坦；外国直接投资；准入法律制度 外国投资市场准入法律制度是投资东道国以法律规范的形式，规定外国投资者进入本国市场，从事投资经营活动应达到的标准，包括国际投资市场准入制度和国内外资管理准入审批审查制度，是一国平衡经济监管权和对外开放国内投资市场间最重要的武器。作为“一带一路”的重要国家，中国与哈萨克斯坦将进行全方位的合作必将是发展趋势，双方对于能源、经贸、交通运输、金融等领域的合作必将加强。因此加强对于哈萨克斯坦外国投资市场准入法律制度的了解，对于中国有意向进入哈萨克斯坦投资的投资个人以及企业，是必不可少的准备工作 一、哈萨克斯坦国内外资准入法律制度 外国投资市场准入国内法律制度包括实体法和程序法两部分内容。哈萨克斯坦自独立以来，坚持奉行积极吸引国外投资的政策，并加强了有关立法工作。[1]逐渐以开放的心态迎接外资进驻本国，以此来刺激本国经济增长。更是在立法工作方面来加强吸引外资的竞争力 1、哈萨克斯坦对外商投资的法律框架 哈萨克斯坦对外商投资的相关法律发展已有22年的历程。主要由1994年《外商投资法》（1994年）、《国家支持直接投资法》（1997年）、《哈萨克斯坦吸引外国直接投资的有限经济领域的清单》（1997年）、《与投资者签订合同的优惠政策》和《投资法》（2003年）以及2005年修改的《地矿和地下资源利用法》、《民族安全法》、《石油法》的三个法规，2007年颁布的《行政许可法》构成。其中《投资法》（2003年）制订了哈萨克斯坦政府对内外商投资的管理程序和鼓励办法，《地矿和地下资源利用法》、《民族安全法》、《石油法》（2005年）以及《行政许可法》（2007年）则对于部分行业进入，资源进出口进行限制以及监管 2、外国投资准入行业的规定 哈萨克斯坦也于2005年起开始出台一系列的政策，限制部分行业的外商进入，一定程度上保护了哈萨克斯坦国的国家利益，但也同时对外商投资这一方面提高了门槛，具体他们从六个方面进行了限制： （1）通过行政许可的方式限制行业种类。哈萨克斯坦2007年颁布了《行政许可法》，其中第11条规定：工业，核能利用，有毒物品的流通，技术安全，运输，毒品、麻醉品、精神物品流通，信息安全保障，实施侦查措施的专门技术手段，武器、军事技术和特种武器装备、爆炸物及其制品，外空空间利用，信息化和通讯，教育，大众传媒，农林业和土地整治、大地测量和地图绘制，医疗保健，自然人和法人服务，博彩业，兽医学，司法鉴定，文化，金融业和与集中金融资源有关的活动，建筑和城市建设，哈萨克斯坦共和国国家标志制作，海关事务，烟酒类制品的投产和流通，外汇业务，进出口业务。从事以上行业应当获得许可的要求既适用于本国企业，也适用于外国投资企业 （2）国家优先权。2005年起，哈萨克斯坦对有关地下资源利用法规进行了修改，主要表现在通过了三个法规《地矿和地下资源利用法》、《民族安全法》、和《石油法》。在这三个法规中强调，确保哈萨克斯坦政府在所有地下资源项目向第三方转让时拥有优先购买权。并且哈萨克斯坦要求，股东在地下资源项目中股份占比可达独立经营的时候，被视为“集权” 哈萨克斯坦于2007年11月修订《矿产和矿产资源使用法》，规定在矿产资源使用活动中，影响国家利益并危及国家安全时，哈萨克斯坦有权利单方面拒绝执行、修改或终止合同 （3）新税法取消税收优惠。2009年《税法典》制定出提高超额利润税收办法，将超额利润税税率由原来的4%～30%提高到15%～60%。石油公司综合税由49%提高到了62% （4）哈萨克斯坦在外资投入占比。哈萨克斯坦于2004年提出“哈萨克斯坦含量”概念，既在外资企业在哈萨克斯坦经营的过程中，雇佣劳动力，原材料采购，需要服务等时，所选择的人员、商品、服务等要保证哈萨克斯坦的一定占比。[1] （5）限制外资进入领域.哈萨克斯坦投资限制体现在服务贸易、矿产、本国含量、建筑业、土地、劳务许可和签证几个方面 3、外资企业投资方式的规定 据《哈萨克斯坦共和国投资法》规定：外国投资者企业可以以合伙公司，股份公司以及其他不与哈萨克斯坦共和国法律相抵触的形式建立。此外，哈萨克斯坦也是接受BOT模式的发展中国家之一，[2]这种方式是哈萨克斯坦的一种新兴的投资方式，是政府实施“公共私