论我国股东派生诉讼约束机制的现状及对策_莫小春.pdfVIP

2013年第1期 创新 No.1 2013 （第7卷 总第43期） INNOVATION （Vol.7 ，Cumulatively No.43） 论我国股东派生诉讼约束机制的现状及对策 莫小春 [摘 要] 股东派生诉讼制度有利于完善公司法人治理结构，保护中小股东的利益。但由于股东派生诉讼约束机制的不 足，实践中容易出现滥用股东派生诉讼的情形。建议从健全前置程序、缩小被告范围、引入股东诉讼费用担保机制方面完善我 国的股东派生诉讼约束机制。 [关键词] 股东派生诉讼；滥用诉权；恶意诉讼；约束机制 [中图分类号] D922.291.91 [文献标识码] A [文章编号] 1673- 8616 （2013）01- 0071- 03 股东派生诉讼是在公司内部治理结构运行发生 起派生诉讼为手段，迫使公司就无关的争议达到和 困难时，由股东以自己的名义提起诉讼请求司法权 解，或争取自己作为雇员、债权人或者在股权收购 介入，其目的是为了维护公司的利益。因此，作为公 中的敌对出价人的利益，或者争取其他的股票持有 [2] 司治理的外部调节机制，股东派生诉讼可以起到改 人并未享有的重大利益。 有些股东甚至还与公司 善公司的内部治理结构、保护中小股东利益的作用。 管理层相互勾结，恶意提起股东派生诉讼。这类诉 股东派生诉讼制度始源于 160 多年前的英国 讼从一开始所追求的目的就和派生诉讼设立的初 衡平法院，现已发展成为现代公司法的重要制度之 衷相背离，因此属于滥用股东派生诉讼诉权。 一。不管是大陆法系国家还是英美法系国家，股东 股东上述行为不但不能保护公司利益和中小 派生诉讼制度都获得了广泛的应用和发展。我国股 股东利益，反而影响了公司正常的经营运作，无形 东派生诉讼制度确立于2005 年10 月27 日，正式实 中会影响公司效益，也会损害股东的利益。股东派 施于2006 年 1 月1 日。该制度的内容集中规定于 生诉讼制度是一柄双刃剑，要想充分发挥其有利作 《公司法》第 152 条，该制度的确立是我国《公司法》 用，就必须约束股东的行为，以使其真正发挥保护 修改史上的一件大事，突破了我国《民事诉讼法》第 中小股东利益的作用。 108 条的传统理论束缚，即原告必须是与本案有利 二、我国股东派生诉讼约束机制的现状 害关系的公民、法人和其他组织。所以，有学者将股 东派生诉讼称之为“公司王国中的公益诉讼”。 股东派生诉讼约束机制是一个综合的制度设 计，它包含的种类很多，其作用主要是通过各项具 一、实践中股东滥用派生诉讼的情形 体的制度设计体现出来。这些约束机制共同的功能 股东派生诉讼制度确立后，在司法实践中已出 就是防止和避免股东恶意提起诉讼，维护公司合法 现一些股东滥用派生诉讼或恶意诉讼的情形。综观 权益，让股东派生诉讼制度更有效地发挥作用。综 各国司法实践中出现的股东派生诉讼滥用诉权情 观各国股东派生诉讼的约束机制主要包括以下四 形，主要有以下两种：第一，股东盲目诉讼。部分股 种：第一，限制股东派生诉讼的原告资格；第二，设 东盲目地崇拜司法的力量，把司法途径当作解决问 置股东提起派生诉讼的前置程序；第三，限定股东 题的不二法门。一旦遇到与公司管理层不同意见， 派生诉讼的被告范围；第四，设置股东派生诉讼费 便以维权为由，一律通过诉讼解决。第二，股东恶意 用担保机制。我国现行《公司法》第152 条从前面三 诉讼。司法实践中，部分股东背离了保护公司利益 种规定了我国股东派生诉讼的约束机制。 的宗旨，为了达到自己的非正当目的而提起派生诉 （一）关于原告股东的资格限制 讼。例如，少数股东有时会为谋取某种策略上的优