奥斯特罗姆自治组织理论探讨进展与`其出路.docVIP

奥斯特罗姆自治组织理论的研究进展及其出路 　　摘要：环境保护是当代经济的重大命题。奥斯特罗姆创造性提出自治组织理论之前，对环境治理的研究，学界长期陷入了科斯范式和庇古范式。20世纪后期至今，经济学家们在奥斯特罗姆研究的基础上，环境自治组织的研究从农业社区分析延伸到工业社区。发展的环境自治组织理论认为，共同制裁和信任品危机催生了工业社区的环境自治组织，而自治组织的威信则来源于体制化和企业战略选择。从环境保护到国民产出资源消耗质量视角的转换，可以完善环境自治组织理论，合理解决维持组织稳定性、发展更加现实的组织行为模型和坚持多中心主义的环境治理框架 关键词：环境自治组织；体制化；战略选择；环境保护；国民产出资源消耗质量 中图分类号：F062.2；F406.1 文献标志码：A 文章编号：1001-862X（2016）04-0058-005 我国“十三五”时期，要推动形成绿色生产生活方式，加快改善生态环境。坚持在发展中保护、在保护中发展，持续推进生态文明建设。深入实施大气、水、土壤污染防治行动计划，加强生态保护和修复”。事实上，生态环境的恶化，不仅是中国当前的大敌，也是世界面临的难题。自治组织理论为分析和解决这个问题提供了一种很好的视角。由此出发，结合国民产出资源消耗质量进行思考和转换，能找到一条较为有效的出路 一、自治组织理论的提出 埃莉诺Elinor Ostrom）由于“在经济治理、尤其是在公共资源治理方面”的卓越贡献，被瑞典皇家科学院授予2009年度诺贝尔经济学奖。对环境治理的研究，自从马歇尔和庇古在20世纪初提出外部性概念以后，就一直围绕着外部性消除这一核心问题展开。在此基础上产生了两条路径，一是产权界定的视角，科斯定理开创了这一思路，强调的是私人产权界定；二是生态税（Ecological Taxation）的视角，庇古税是其起源，强调的是政府税收功能。科斯和庇古的开创性研究，与经济学史上很多开创性的研究一样，导致学术界陷入了严重的路径依赖。理论界甚至普遍长期认定，要避免环境的悲剧性命运，只有两条路可走，或者彻底私有化环境资源，或者强化政府集权对于环境的治理 可以说，科斯范式和庇古范式长期主宰了学术界的研究思路，一些被用以研究环境等公共资源的经典模型，如囚徒困境、公地悲剧和集体行动逻辑等，都沿袭了科斯或者庇古的思路，忽略了产权和政府治理之外的力量，回避了产权界定的成本和政府失灵现象。一直到20世纪中后期，Ostrom的研究才使理论界出现了新的活力。Ostrom在1990年的《公共事务的治理之道》中，系统地表述了她的自治组织的思想。她认为在产权和政府之外，存在一股很强大的力量――自治组织。通过对鱼类、草地、森林、湖泊和地下水等公共资源使用管理情况的大量研究，Ostrom观察到，资源使用者联盟等自治组织，经常能发展出用于解决利益冲突的决策和执行机制，使环境等公共资源得到有效管理 二、自治组织理论的扩展 Ostrom主要研究的是农业社区中的自治组织和环境保护。工业企业在面对环境问题时，自治组织是如何产生的？这些问题长期被经济学家所忽略。早期的经济学家在研究企业和环境的关系时，有两个流派。一是契约观，该学派停留在伦理的层次上讨论企业经营和环境保护的关系，认为企业是契约的枢纽，企业的经理们保护环境是因为企业――居民社区之间存在以环境为中心的社会契约关系。二是市场原教旨主义，该学派认为市场的竞争会自发地演化出一些规则（环境友好型竞争规则），通过这些规则，企业保护环境的行为会获得利润 其实，Hart的契约就是一种企业和居民社区之间的环境自治组织的形式，它不属于法律形态，也不属于私人合同形态，而是企业自愿参与的，没有强制性。在市场原教旨主义看来，企业保护环境和追逐利润是激励兼容的，所以Hart的自治组织形式也必然是可持续的，只要有市场竞争，就存在环境保护的自治组织。总之，早期的流派承认自治组织的存在，但是在潜意识里认为一切都是自发的优化和存在，不需要被研究。至此，自治组织变成了黑洞。但是契约观和市场原教旨主义的思维并不能消除客观存在的大量的企业污染，也不能解释一些企业联盟在环境治理中取得的成功。在这种背景下，经济学家扬弃传统，并逐步揭开了工业社区中环境自治组织的面纱 在农业社区，自治组织的参与者拥有共同的有形资源，而在工业社区，企业往往不拥有共同的有形的自然资源，农业社区和工业社区的环境自治组织形态也因此不同，这导致农业社区中保护环境的自治组织在工业社区并不明显。在早期的研究中，经济学家们致力于寻找现代工业中客观存在的自治组织案例，Nash 和Ehrenfeld （1997） 从利益相关者的角度发现了大量存在于贸易联盟、区域组织中的自治组织案例。Reinhardt （2000 ）则发现了跨国公司推