破产法度模范的法度模范法理剖析.doc

破产程序的程序法理分析 提要：关于破产程序的性质，历来争论不一，有的主张诉讼程序说，有的主张非诉讼程序说，还有的主张中间程序和特殊程序说。本文针对这一问题，主要从破产案件受理程序，破产债权审查程序，破产宣告程序等几个方面进行了一系列分析。我认为，人民法院在审查、决定是否受理破产申请这一有限的程序空间内，审查破产实体要件是不合适的，不能对实体要件进行审查，就不能作出对当事人影响重大的受理 HYPERLINK /Law/ 法律效力。另外，对于程序性事务，当事人无争议，或是不容争议的事务，法院依法及时处理，而不必等待申请，这是破产案件不同于普通民事诉讼案件的“非讼”性特征的一般要求。在破产债权审查确认程序中，应当设置一个较为严密的争讼程序来审查确认债权。债权申报后，法院应当公示债权人名单，利害关系人也可以向法院提出异议。在破产宣告的程序中，法院将对债务人不能清偿到期债务的事实作出的法律上的判断，这是经过充分辩论，审理后的实体性判定。对此，我国采用的是裁定的方式，同时，我国立法上不允许对破产宣告进行上诉，这忽视了对利害关系人利益的保护，过重地维护了破产程序的稳定性，体现出立法对正当性和效率性的选择，这不能不说是我国破产立法的一点缺憾。 关于破产程序的性质，学界有多种说法，概括起来有以下几种观点：诉讼程序说，非讼程序说，中间程序说和特殊程序说。本人认为，这些争议可以归结到一点，即破产程序究竟是诉讼程序还是非诉讼程序或者二者兼有，且试图从破产案件管理受理程序、破产债权审查程序，及破产宣告程序等几个方面进行分离略表己见。 一、破产案件受理程序理论分析?首先分析一下破产案件受理程序。破产案件受理程序因申请人不同而略有区别，我国立法要求在受理程序中要对申请的形式要件与实体要件同时进行审查。 与此立法相对应，有不少学者亦认为应该同时从这两方面进行审查，只有符合法定形式要件与实体要件的申请法院方予受理，并标志破产程序正式启动。 在破产案件受理程序中对破产申请同时进行形式审查和实体审查是否合理? 我们不妨对照诉讼程序的一般理论、规则来分析一下。首先从破产案件受理的法律效力入手。我国现行破产法律文件一般都规定法院受理破产案件之后组成合议庭，并在10日内完成以下工作：公告破产案件，通知申报债权；通知债务人立即停止清偿债务；债务人非经人民法院许可，不得支付任何费用；通知债务人的开户银行停止债务人的结算活动；可以成立 HYPERLINK /company/ 企业监管组；涉讼案件作出相应的处理；对债务人的民事执行程序中止等。学者们一般也认同法院受理破产申请之后产生相应的、类似于此的法律效力。破产案件的受理无论对债务人还是债权人都带来了一系列重大的法律后果，而这些法律效力很显然不能仅在形式审查之后就可作出。这就推导出在受理程序中对破产申请的审查必然包括实体审查，并且应该对破产实体要件作出准确认定，之后才可对债权人、债务人的权利作出限制。针对破产实体要件的审查及破产受理的法律效力，我们不禁会产生这样的疑问：诸多复杂的破产实体要件是在一个什么样的程序空间内进行审查的呢？影响重大的受理法律效力又是在一个什么样的程序空间内作出的呢？我们认为，破产案件受理程序的空间容量与破产实体要件的复杂性、重要性并不相称，破产实体要件是在一个与其很不相称的程序中进行审查的，影响重大的破产受理效力也因此缺乏程序正当性。分析如下：第一，审查受理程序基本上不能为利害关系人提供相应的程序保障，即人民法院仅根据申请人一方提供的申请材料对实体问题进行审查，进而对利害关系人的权利作出相应的限制。按照 HYPERLINK /dangdai/ 现代诉讼程序保障理论观念，把诉讼当事人当作诉讼主体来看待，确保利害关系人能参加到程序中去，给予利害关系人提出反驳意见、提出相应主张和相关证据的机会，以便主张自己的权利是程序保障的基本要求。当然，破产案件不完全等同于一般的民事案件，不少学者认为其应适用非讼程序，“但是，非讼案件实际上既包括不存在对立的双方当事者，只有国家作为监护者介入的场面，也包括存在当事者双方激烈争讼，其对抗性不亚于一般诉讼的场面。”“非讼案件并不一定要求降低当事者参加的程度。应当在综合考虑当事者利害对立的程度、当事者提出证据和主张的可能性、牵涉公共利益关系的程度等各种要素的基础上，决定对当事者参加的程序保障。”从理论上说，在一个程序起始阶段谈论所谓程序保障是多余的，因为只有在程序真正开始之后，才存在利害关系人参加程序的空间。但是，具体到破产案件来说，复杂的破产实体要件的审查、对当事人影响重大的受理法律效力的作出，不允许当事人参与程序是不合情理的。这一矛盾恰恰说明了审查受理程序的有限空间与破产实体要件、相应的受理法律效力之间并不相称。第二，审查受理程序的期限极其有限。我国立法上一般要求人民