吉林华微电子股份有限公司2016年度独立董事述职报告.PDFVIP

吉林华微电子股份有限公司 2016 年度独立董事述职报告 作为吉林华微电子股份有限公司（以下简称 “公司”）的独立董事，在2016年 的工作中，我们严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司法》”）、《中 国人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司治理准则》、《关于在 上市公司建立独立董事制度的指导意见》（以下简称 “《指导意见》”）等法律、法 规、规范性文件以及《吉林华微电子股份有限公司章程》（以下简称 “《公司章程》”） 和《吉林华微电子股份有限公司独立董事工作制度》等规定，认真、勤勉、忠实地 履行独立董事的职责，按时出席公司相关会议，充分发挥自身的专业优势和独立作 用，对公司董事会审议的重大事项发表公正、客观的意见，切实维护了公司和广大 股东尤其是中小股东的利益。现将2016年度独立董事履行职责情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 何进：男，博士,1966 年12 月15 日出生，现任北京大学教授, 博士生导师，主 持北京大学深圳研究院 SOC 重点实验室总体运营工作；兼任北京大学深圳研究院教 授、重点实验室主任，中国科学院上海微系统所兼职研究员，香港科技大学客座教 授，南通大学客座教授等；吉林华微电子股份有限公司第六届董事会独立董事。 盛守青：男，1971年12月7日出生，硕士学位，高级会计师，注册会计师。1994 年毕业于长春税务学院经济系，1997年通过注册会计师全国统一考试，2001年-2003 年在吉林大学商学院攻读工商管理硕士学位；1994年至2001年，先后任长春光机所 科技总公司会计；长春光机所财务管理处助理会计师；长春光机所科技总公司会计 师、总经理助理；2002年10月起任长春奥普光电技术股份有限公司财务部经理。2010 年3月起任长春奥普光电技术股份有限公司副总经理兼财务总监。现兼任长春长光奥 立红外有限公司、苏州长光华芯光电技术有限公司、长春长光辰芯光电技术有限公 司、长春禹衡光学有限公司监事会主席，吉林华微电子股份有限公司第六届董事会 独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为华微电子独立董事，我们不在公司担任除独立董事以外的其他任何职务， 也没有为公司提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务，没有从公司及其主要 1 股东或有利害关系的机构和人员取得额外的未予披露的其他利益，不存在影响独立 董事独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 作为公司独立董事，我们能按时出席公司董事会、列席股东大会，没有缺席或 连续两次未亲自出席会议的情况。在董事会上，我们均能认真阅读议案，与公司经 营管理层保持了充分沟通，以独立、客观、审慎的态度行使表决权，特别对公司经 营管理、内部控制等方面提出了意见和建议。公司董事会和股东大会的召集、召开、 重大经营决策事项和其他重大事项符合法定程序，合法有效。因此，我们对公司董 事会各项议案及公司其他事项在认真审阅的基础上均表示赞成，未有异议、反对或 弃权的情形。 （一）出席董事会和股东大会情况 2016年度，公司共召开了7次董事会和1次股东大会，独立董事出席董事会会议、 列席股东大会会议的情况如下： 独立董事 应参加董 亲自出 委托出席 缺席 列席年度股 是否连续两次 姓名 事会次数 席（次） （次） （次）东大会（次） 未出席会议 何 进 7 7 0 0 0 否 盛守青 7 7 0 0 1 否 （三）公司配合独立董事工作的情况 公司及高级管理人员积极配合独立董事的工作，为我们履行职责提供必要的支 持与协助，并与我们保持经常性的有效沟通，及时汇报公司日常经营情况和重大事 项进展情况，提供会议材料和工作资料，使我们能全面深入地了解公司运行情况和 规范运作，并从专业角度为公司的战略发展出谋献策。 三、2016年度独立董事履职及重点关注事项的情况 （一）关联交易发表如下独立意见 根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股票 上市规则》、《上海证券交