《企业内部控制基本规范》及配套指引实施情况调查问卷 - 会计司.doc

附件 《企业内部控制基本规范》及配套指引实施情况调查问卷 总体说明 本问卷用于描述和分析财政部等五部委发布的《企业内部控制基本规范》及配套指引实施情况，共分为九大部分若干小部分，适用于已实施或拟实施《企业内部控制基本规范》及配套指引的企业。 本问卷直接作答人可为内部控制部门负责人、财务总监（或总会计师）、董事会秘书、总经理或者董事长。 本问卷中涉及很多专业概念、知识及其应用情况，问卷的各个部分存在一定勾稽关系，请您在明确理解各个问题之后给予回答，否则可能会出现前后不能对应的问题。 本调查问卷各题答案没有正确与错误之分。请您尽可能准确地回答每一个问题。 我们对您回答的所有问题都会严格保密。您对调查问卷的回答也只有您本人和研究人员能够看到。答卷中的全部数据最终都要经过汇总反映，不会针对任何一个特定公司。 感谢您能在百忙之中抽出时间完成这份调查问卷，我们会对您所提供的所有信息绝对保密，敬请放心。 非常感谢您的大力支持！  第一部分：个人信息及公司基本情况 贵单位名称 贵单位是否属于财政部、证监会首批执行或试点内控规范体系的公司？（请在正确的 选项上划上“√”） （1）是 （2）否 贵单位是否属于省级财政部门、证劵管理部门等确定的内控规范体系实施或试点的公 司？（请在正确的选项上划上“√”） （1）是 （2）否 1.4 您的职位是 1.5 主要的工作职责 1.6 贵公司所在城市是_____________________________________________ 1.7 贵公司登记注册类型（请在正确的选项上划上“√”，若为其他企业请注明）： （1）国有（2） （） （7）私营企业 （） 1.8 单位隶属关系（请在正确的选项上划上“√”，若为其他请注明）： （1）（2） （3）地（州、市）属企业 （4）县（区）属企业 （） 1.9 贵公司是否为股份制企业？ （1）（2） 1.10 贵公司是否为上市公司？（请在正确的选项上划上“√”） （1）（2） 若为上市公司，请选择公司上市地点（请在正确的选项上划上“√”）： （1）境内 （2）境外 （3）境内境外同时上市 若为境内上市公司，请选择上市板块（请在正确的选项上划上“√”）： （1）主板 （2）中小板 （3）创业板 1.11 贵公司所属行业是（请在正确的选项上划上“√”）： （1）农林牧渔业 （2） （4）电力、煤气及水的生产和供应业 （5）建筑业 （6）交通运输、仓储业 （7）信息技术业 （8）批发和零售贸易 （9）金融、保险业 （10）房地产业 （11）社会服务业 （12）传播与文化产业 （13）综合类 注：制造业包括食品、饮料纺织、服装、皮毛木材、家具造纸、印刷石油、化学、塑胶、塑料电子金属、非金属机械、设备、仪表医药、生物制品其他制造业 1.12 （1）企业规模情况（以2010年底资产总额为依据，请在正确的选项上划上“√”）： 1000万以内 1000—5000万 5000万—1亿 1亿—5亿 5亿—10亿 10亿以上 （2）企业规模情况（以2010年底销售总额为依据，请在正确的选项上划上“√”）： 1000万以内 1000—5000万 5000万—1亿 1亿—5亿 5亿—10亿 10亿以上 （3）企业规模情况（以2010年底职工总人数为依据，请在正确的选项上划上“√”）： 5百人以内 5百人—1千人 1千人—3千人 3千人—1万人 1万人以上 第二部分：《企业内部控制基本规范》及配套指引的认知、宣传、培训情况 2.1 您对《企业内部控制基本规范》及配套指引的熟悉和了解程度？（请在符合实际情况的数字上面划上“√”，分值越高表示越熟悉。） 项目指标描述 具体说明 没有 最弱 很弱 一般 很强 最强 基本规范及配套指引的熟悉程度 您是否熟悉内部控制基本规范及配套指引？ 0 1 2 3 4 5 2.2 您是通过何种途径了解《企业内部控制基本规范》及配套指引的？（请在正确的选项上划上“√”，可多选，若有其他途径请注明。） （1）（2） （3）