档案管理的基础理论.pptxVIP

2 档案管理的基础理论 理论是行动的先导！档案管理活动的有序开展需要科学的理论作支撑。 本章主要讲授现代档案管理工作的三大基础理论——全宗理论、文件生命周期理论和档案价值理论。 2 本章知识结构图 档案与档案管理 理性认识 档案学基础理论 档案管理 基础理论 …… 全宗理论 文件生命周期理论 价值理论 3 2.1 全宗理论 “十月革命”后，苏联吸取了来源原则的合理部分，提出了自己特有的国家统一档案全宗的概念，提出了一个由国家档案全宗统辖的全宗概念体系，如档案全宗、文件全宗等，形成了系统的全宗理论，是对来源原则的丰富和发展。 我国借鉴了苏联的全宗理论模式，发展形成了我国的全宗理论体系。 全宗理论最初只是一种档案整理理论，由于它符合档案的特点及其形成规律，逐渐扩展到档案管理工作的整个领域，成为档案管理的基本理论。 4 一、全宗理论的形成与发展 （一）西方全宗理论的形成与发展 1、起源于法国的“尊重全宗原则”； 2、形成于德国的“登记室原则”； 3、理论确立于“荷兰手册”； 4、灵活应用于英美的“组合”理论； 5、部分修正于德国的“自由来源原则”； 6、系统形成于苏联的“全宗理论”； 7、重新发现于北美国家提出的“新来源观”。 2.1 全宗理论 5 （二）西方全宗理论对中国档案管理工作的影响 1、建国前西方全宗理论对中国档案管理工作的影响 建国前我国近代档案工作是以机关档案室工作为主，近代档案学研究的范围也只限于机关档案室档案的管理。 当时档案学理论在很大程度上受图书馆学理论的影响，无法采用国外档案学中的来源原则进行档案分类，而容易采用以问题为区分原则和以数字或符号为代号的图书管理方法。 西方全宗理论对中国档案管理的影响甚微！ 2.1 全宗理论 6 2、建国后西方全宗理论对中国档案管理工作的影响 第一时期：1949～1959年。主要是借鉴前苏联档案工作经验和档案学理论，在一定程度上受到了西方全宗理论的影响。 第二时期：1959～1978年。1959年荷兰手册中译本的出版，中国开始直接接触西方全宗理论。 第三时期：1978年至现在。随着向国际档案学研究的步伐加快，西方全宗理论对中国档案学研究的影响日益扩展与深入。 2.1 全宗理论 7 二、全宗理论的内容 （一）“全宗”的理解 全宗是独立的机关、团体或个人在社会实践活动中形成的具有有机联系的档案集合体。 它包括四个方面的含义： （1）全宗是一个有机整体。 （2）全宗是在一定的历史活动中形成的。 （3）全宗是以一定的社会单位或社会活动项目为基础构成的。 （4）全宗是档案的基本管理单位。 2.1 全宗理论 8 （二）全宗的类型 按形成者类型分，全宗分为组织全宗、个人全宗、项目全宗三种。 按形成方式，全宗分为独立全宗、联合全宗、汇集全宗、档案汇集，其中联合全宗、汇集全宗、档案汇集为全宗的特殊形式。 2.1 全宗理论 9 （三）全宗的构成条件——立档单位 长期以来，人们习惯于将一社会组织的全部档案作为一个全宗来对待，并把形成全宗的社会组织作为区分全宗的标志。但是，随着档案工作范畴的扩大，如果不加区分地一律以形成单位作为档案管理单位，在有些情况下就会割裂档案之间的有机联系。 什么是档案之间的有机联系呢？哪些档案才能够成一个全宗呢？ 2.1 全宗理论 10 1、组织全宗构成条件 一般而言，一社会组织（机关、团体、企事业单位等）只要具备相对独立的社会职能，并主要以自己的名义对外行文，即可作为一立档单位，其档案构成一个全宗。 其他因素——如独立的人事任免权、财权、法人资格等，可作为立档单位的参考条件。 2.1 全宗理论 11 几点说明： （1）社会组织的地位高低、规模大小，原则上不影响它成为一个立档单位； （2）一组织的内部机构不具备独立的社会职能，不应单独构成全宗，但也有少数例外，如国家部委中的司局等单位（一定范畴内的相对独立社会职能）； （3）国家机关和企事业单位内党、政、工、团的档案，是互有联系的档案整体，应当构成一个全宗； （4）构成立档单位的社会组织不受所有制形式、组织方法的限制； （5）为保管和利用的方便，对于既形成文书档案，又形成科技档案或其他专门档案的单位，其档案可分为两个或几个不同性质的全宗分别管理。 2.1 全宗理论 12 2、个人全宗的构成条件 当一个人执行了一种相对独立、比较重要的社会职能，并积累了足够数量的以自己名义署名的文件时，才有资格构成立档单位，