最高管理层内审检查记录表.doc

内审检查表 NO： 01 审核部门 总经理、管代 条款 检 查 内 容 审核结 果判定 不合格记录 4.1 与总经理　交谈、了解企业质量管理体系有哪些过程？ 5.1 1.总经理对满足顾客要求的认识如何？以何种方式传达满足顾客要求的重要性？应提供证据。 2.是否确定了适用的法律法规（有哪些）？ 3.总经理是否组织制订质量方针和目标? 4.如何开展管理评审？ 5.总经理是否确保提供、建立、实施、保持和改进质量管理体系所需的资源？是否有实例佐证。 5.2 1.“以顾客为关注焦点”的经营理念是否在企业中得到树立？企业的关注焦点是否放在顾客身上，特别是不满意的顾客身上？ 2.在确定顾客的需求和期望时，是否考虑与产品有关的义务（如对健康 和安全的责任、环境保护）和法律法规要求，并将其转化为企业的目标、 指标和要求，是否采取措施并得到落实和实现？ 3.如何通过调查、座谈会等测量顾客的满意程度。 5.3 查阅质量手册或单独形成文件的质量方针，是否符合以下方面的要求？ 1.质量方针是否与企业的宗旨相适应？是否与企业的总方针相一致并体现了企业的目标和特点？ 2.质量方针是否包含满足（顾客）要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺（承诺是否有实质性的内容）？ 3.质量方针是否为制订和评审质量目标提供了明确的框架（有较强的方向性和指导性）？ 4.质量方针及其含义在企业各层次员工中是否充分沟通、正确理解、协调一致、深入人心并得到贯彻和坚持？ 5.是否对质量方针在持续适宜性方面进行评审？ 审核部门 总经理、管代 条款 检 查 内 容 审核结 果判定 不合格记录 5.4.1 在相关职能和层次上是否建立了质量目标，是否进行了分解，是否作出了进行分解的规定？目标之间是否协调一致？ 5.4.2 1.为实现质量目标以及标准4.1的要求是否进行了质量管理体系的策划？ 2.策划的输出是否确定了实现目标的过程、资源以及持续改进的相应措施（包括时间要求、责任落实、对目标实现程度的检查、评价的方法）？ 3.对质量管理体系的变更进行策划和实施时，过程是否受控，是否保持质量管理体系的完整性？ 5.5.1 查阅企业的质量职责分解、各部门的岗位职责。 5.5.2 最高管理者是否指定一名管代，使之： 确保体系的建立、实施和保持？ 向最高管理者报告体系业绩和改进需求？ 确保在整个组织内提高对顾客要求的意识？（查管代的任命文件，对其职，权的规定，以及管理的其他工作记录，如：内审、管理评审、签批的文件、向老总提交的报告等等） 5.5.3 最高管理者是否确保内部沟通、理顺内部关系？（查文件中如何规定沟通方法，询信息传递、反馈、协调、配合的情况，反而检查有无互相推诿的现象） 内审检查表 NO：02 审核 部门 总经理、管代 条款 检 查 内 容 审核结 果判定 不合格记录 7.1 与管理者代表谈话，了解关于产品实现过程的策划情况及结果。 1.产品的质量目标和要求有哪些？体现在哪些文件中？ 2.是否确定了针对产品的过程和资源？哪些过程需建立或已建立文件？ 3.是否确定了产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动？这些活动的要求、所需客观证据、接收准则、认定和提供方式是否明确？ 4.产品实现有哪些关键过程或特殊过程？如何确保这些过程受控？其资源是否充足、适宜？ 5.为实现过程以及产品满足要求确定了哪些提供证据所需的记录？ 是否针对具体的产品、项目或合同编制了必要的质量计划？ 6.上述策划与质量管理体系其他过程的要求是否一致、是否适合于企业的运作方式？ 8.1 与管理者代表交谈如何策划对产品的符合性、质量管理体系的符合性进行监视和测量，对存在的不合格和潜在的不合格采取纠正和预防措施，策划的实施如何？ 8.5 与管理者代表交谈如何识别各种持续改进机会， 怎样通过质量方针、目标、内审、管理评审、数据分析、纠正、预防措施，持续改进企业质量管理体系的有效性。 与管理者代表交谈纠正、预防措施的规定。 怎样确定何时需制订纠正措施，抽查纠正措施实施记录，验证其效果如何？ 如何发现和确定所需采取的预防措施，若有则抽查预防措施实施记录，验证其效果。 内审检查表 NO：03 编 制：叶智校 朱瑛 黄将 审 核：金文军 日 期