交易结算业务培训班课件-20070331结算细则培训(ppt 55).pptVIP

- * - 日常结算（13） 交易所发出追加保证金通知后，可通过期货保证金存管银行从结算会员专用资金账户中扣划。 若未能全额扣款成功，结算会员必须在下一交易日开市前补足至结算准备金最低余额。 未能补足的，若结算准备金余额大于零而低于结算准备金最低余额，该账户不得开新仓；若结算准备金余额小于零，则交易所将按交易所风险控制管理办法进行处理。 - * - 日常结算（14） 交易所可根据市场风险状况，在交易过程中向风险较大的结算会员发出追加保证金的通知 - * - 日常结算（15） 入金： 票据支付。结算会员专用资金账户开出的支票、本票和贷记凭证入金 银行扣划。结算会员在每个交易日交易结束之前提出书面或电子划款申请 - * - 入 金 第 二 联 会员留存 第 一 联 交易所留存 中国金融期货交易所结算会员入金申请单  NO.******** 年 月 日 时 分 结 算 会 员 填写 结算会员号 结算会员名称 资金账号 票据号 票据种类 贷记凭证 协议 银行划账 结算交割员 保证金存管银行 主结算银行 是 否 解入金额 交易所填写 接单员 上日资金 接单时间 可用资金 一次录入员 时间 二次录入员 时间 备注 日常结算（16） - * - 日常结算（17） 出金： 结算会员可在每交易日交易结束之前提出书面或电子划款申请，经交易所审核后通知期货保证金存管银行于当日收市后在结算会员的专用资金账户和交易所专用结算账户之间进行划转 出金标准： 可出金额=实有货币资金-交易保证金-结算准备金最低余额 - * - 第 一 联 交易所留存 第 二 联 会员留存 中国金融期货交易所结算会员出金申请单  No.XXXXXX 年 月 日 时 分 结 算 会 员 填写 结算会员号 结算会员名称 资金账号 结算交割员 保证金存管银行 主结算银行 是 否 票据号 票据种类 银行划账 划出金额 备注 下午收盘之后的出金视申请同为至主账户的资金划账 交易所填写 接单员 接单时间 可出金额 批准出金 一次录入员 时间 二次录入员 时间 备注 日常结算（18） 出 金 - * - 日常结算（19） 有下列情况之一，交易所可限制结算会员出金： 涉嫌重大违规，经交易所立案调查的 因投诉、举报、交易纠纷等被司法部门、交易所或其他有关部门正式立案调查，且正处在调查期间的 交易所认为市场出现重大风险时 交易所认为必要的其他情况 - * - 日常结算（20） 当日结算完成，结算会员通过会员服务系统获得结算数据(2次) 遇特殊情况造成交易所不能按时提供结算数据，交易所将另行通知提供结算数据的时间和方式 结算会员每天应及时地取得交易所提供的结算数据，做好核对工作，并将之妥善保存 - * - 日常结算（21） 结算会员如对结算数据有异议，应在第二天开市前三十分钟内以书面形式通知交易所 遇特殊情况，结算会员可在第二天开市后二小时内以书面形式通知交易所 - * - 日常结算（22） 交易所将在每月的第一个交易日向结算会员提供上月的《中国金融期货交易所资金结算核对单》（加盖结算专用章），在每季的第一个交易日向结算会员提供上季的《中国金融期货交易所会员结算担保金核对单》（加盖结算专用章），作为结算会员核查的依据 结算交割员应在每月的月初到结算部领取上述报表，并做好核对和保管工作。 - * - 交割结算（1） 股指期货合约采用现金交割方式 股指期货合约最后交易日闭市后，了结所有未平仓合约，交易所以交割结算价为基准，划付持仓双方的盈亏 - * - 交割结算（2） 股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后二小时的算术平均价 交易所有权根据市场情况对股指期货的交割结算价进行调整 - * - 交易会员更换结算会员（1） 有以下情况之一，交易所可为交易会员办理更换结算会员手续： 结算协议期满后，结算会员与交易会员不再续约 结算协议履行期间，结算会员与交易会员同意提前终止结算协议 全面结算会员或特别结算会员因故不能为交易会员进行结算 交易所认定的其他情况 - * - 交易会员更换结算会员（2） 交易会员和移入结算会