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中央国债登记结算有限责任公司债券买断式回 购交易结算业务操作细则 发文：中央国债登记结算有限责任公司 文号：中债字[2006]167 号 日期：2006-10-25 关于发布《中央国债登记结算有限责任公司债券买断式回购交易结算 业务操作细则》的通知 各结算成员： 为规范债券买断式回购交易结算业务行为，维护买断式回购参与者合法权 益，我公司制定了《中央国债登记结算有限责任公司债券买断式回购交易结算业 务操作细则》（见附件），现予发布，自发布之日起实施。原《债券买断式回购交 易结算业务暂行细则》同时废止。 二OO六年十月二十五日 1 中央国债登记结算有限责任公司债券买断式 回购交易结算业务操作细则 中央国债登记结算有限责任公司债券买断式回购交易结算业务操作 细则 第一条 为规范全国银行间债券市场债券买断式回购业务交易结算 操作行为，根据中国人民银行《全国银行间债券市场债券买断式回购 业务管理规定》，制定本细则。 第二条 全国银行间债券市场结算成员进行债券买断式回购交易结 算业务，应遵守中国人民银行的有关规定和中央国债登记结算有限责 任公司（以下简称中央结算公司）的有关业务规则，并按本细则进行 业务操作。 第三条 中央结算公司为签署《债券买断式回购主协议》的结算成员 2 办理债券买断式回购交易结算业务。 第四条 结算成员达成债券买断式回购交易后，应及时向中央债券簿 记系统（以下简称“簿记系统”）发送债券买断式回购业务结算指令， 交易结算双方的结算指令匹配成功后 自动生成首期结算合同和到期 结算合同，簿记系统据此办理债券的交割过户手续。结算双方应保证 买断式回购结算业务于指定交割日日终前完成。 第五条 簿记系统通过以下两种方式接收结算指令： 中央国债登记结算有限责任公司债券买断式 回购交易结算业务操作细则 （一）结算双方中的付券方在成交当日（或交割日）通过簿记系统客 户端发送交易结算指令，收券方及时进行确认； （二）根据交易系统在成交日传送至簿记系统的交易数据，簿记系统 生成待确认的交易结算指令，结算双方应在成交当日（或交割日）通 过各自的簿记系统客户端对结算指令进行确认。 第六条 债券买断式回购交易结算双方目前可以选择使用的债券结 算方式包括券款对付、见券付款和见款付券三种。 第七条 买断式回购期间内发生债券付息，中央结算公司收到债券发 行人拨付的利息后，划付至债权登记日日终登记的债券持有人指定的 3 资金账户。 第八条 为规避买断式回购交易结算违约风险，中央结算公司为结算 成员提供保证券和集中保管保证金的服务，由结算双方自行协商选择 使用。保证金集中保管的具体操作详见中央结算公司《债券交易结算 保证金集中保管操作细则》。 第九条 结算成员选择保证券或由中央结算公司为其集中保管保证 中央国债登记结算有限责任公司债券买断式 回购交易结算业务操作细则 金的，应事先与中央结算公司签订《保证金（券）保管协议》。保证 券和保证金及其孳息归提交方所有。 中央结算公司将结算成员提交的保证金全额存入中央结算公司在中 国人民银行的账户中，不得挪用。 第十条 结算成员选择保证金的，应事先在中央结算公司开立保证金 专户。 第十一条 在买断式回购交易结算到期