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河北金牛能源股份有限公司 河北金牛能源股份有限公司 河河北北金金牛牛能能源源股股份份有有限限公公司司 董事、监事、高级管理人员持股管理制度 董事、监事、高级管理人员持股管理制度 董董事事、、监监事事、、高高级级管管理理人人员员持持股股管管理理制制度度 第一条 河北金牛能源股份有限公司（以下简称“公 司”）为加强对公司董事、监事和高级管理人员所持本公司 股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司董 事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规 则》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理业务指引》、《河北金牛能源股 份有限公司章程》制定本制度。 第二条 因公司公开或非公开发行股份、股权分置改 革、实施股权激励计划等情形，对董事、监事和高级管理人 员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核 条件、设定限售期等限制性条件的，公司在办理股份变更登 记或行权等手续时，向深圳证券交易所和中国结算深圳分公 司申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员应该在下列时 间内委托公司向深圳证券交易所（以下简称“深交所”）和 中国证券登记结算有限公司深圳分公司(以下简称“中国结 算深圳分公司”)申报其个人身份信息（包括姓名、担任职 1 务、身份证件号码等）： （一）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会） 通过其任职事项后2个交易日内； （二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2 个交易日内； （三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个 人信息发生变化后的2个交易日内； （四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交 易日内； （五）深交所要求的其他时间。 以上申报数据视为相关人员向深交所和中国结算深圳 分公司提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的 申请。 第四条 公司按照中国结算深圳分公司的要求，对董 事、监事、高管股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确 认结果。 第五条 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申 报个人信息后，中国结算深圳分公司根据其申报数据资料， 对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本公司 股份予以锁定。 2 董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购 买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司 无限售条件股份，按75%自动锁定；新增有限售条件的股份， 计入次年可转让股份的计算基数。 第六条 每年的第一个交易日，中国结算深圳分公司以 上市公司董事、监事和高级管理人员在上年最后一个交易日 登记在其名下的在深交所上市的A股为基数，按25%计算其 本年度可转让股份法定额度；同时，对该人员所持的在本年 度可转让股份额度内的无限售条件的流通股进行解锁。 当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位； 当某账户持有本公司股份余额不足1000股时，其本年度可 转让股份额度即为其持有本公司股份数。 因公司进行权益分派、股权分置改革获得对价、减资缩 股等导致董事、监事和高级管理人员所持本公司股份变化 的，本年度可转让股份额度做相应变更。 第七条 董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户 的，应当按照中国结算深圳分公司的规定合并为一个账户， 在合并账户前，中国结算深圳分公司按《深圳证券交易所上 市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理业务指引》的规定对每个账户分别做锁定、解锁等相关 处理。 3 第八条 对涉嫌违规交易的董事、监事和高级管理人 员，由中国结算深圳分公司根据中国证券监督管理委员会、 深交所的要求对登记在其名下的本公司股份予以锁定。 第九条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记 为有限售条件股份的，当解除限售的条件满足后，董事、监 事和高级管理人员可委托本公司向深交所