原创力文档- 1、本文档共2页，其中可免费阅读1页，需付费100金币后方可阅读剩余内容。
- 2、本文档内容版权归属内容提供方，所产生的收益全部归内容提供方所有。如果您对本文有版权争议，可选择认领，认领后既往收益都归您。
- 3、本文档由用户上传，本站不保证质量和数量令人满意，可能有诸多瑕疵，付费之前，请仔细先通过免费阅读内容等途径辨别内容交易风险。如存在严重挂羊头卖狗肉之情形，可联系本站下载客服投诉处理。
- 4、文档侵权举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
查看更多
附件证券公司风险管理能力评价指标与标准评价指标序号评价标准资本充足净资本绝对数指标符合规定标准净资本相对数指标符合规定标准各项业务风控指标符合规定标准公司治理与合规管理股东会董事会监事会有效运作公司股东资格及行为公司董事监事高管人员资质及任免变更符合监管要求内部组织架构和业务管控制度健全有效内部激励约束机制和责任追究制度科学合理并有效执行合规管理组织体系和保障措施健全有效合规管理制度有效执行合规考核纳入员工绩效考核合规文化建设融入经营管理全过程合规总监切实履行职责并按要求及时向证券监管部门报告违
附件：证券公司风险管理能力评价指标与标准
评价指标 序号 评价标准 1、资本充足 1.01 净资本绝对数指标符合规定标准 1.02 净资本相对数指标符合规定标准 1.03 各项业务风控指标符合规定标准 2、公司治理与合规管理 2.01 股东会、董事会、监事会有效运作，公司股东资格及行为、公司董事、监事、高管人员资质及任免变更符合监管要求 2.02 内部组织架构和业务管控制度健全有效 2.03 内部激励约束机制和责任追究制度科学合理并有效执行 2.04 合规管理组织体系和保障措施健全有效 2.05 合规管理制度有效执行，合规考核纳入员工绩效考核、合规文化建设融入经营
文档评论（0）