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附件证券公司风险管理能力评价指标与标准评价指标序号评价标准资本充足净资本绝对数指标符合规定标准净资本相对数指标符合规定标准各项业务风控指标符合规定标准公司治理与合规管理股东会董事会监事会有效运作公司股东资格及行为公司董事监事高管人员资质及任免变更符合监管要求内部组织架构和业务管控制度健全有效内部激励约束机制和责任追究制度科学合理并有效执行合规管理组织体系和保障措施健全有效合规管理制度有效执行合规考核纳入员工绩效考核合规文化建设融入经营管理全过程合规总监切实履行职责并按要求及时向证券监管部门报告违
附件:证券公司风险管理能力评价指标与标准
评价指标 序号 评价标准 1、资本充足 1.01 净资本绝对数指标符合规定标准 1.02 净资本相对数指标符合规定标准 1.03 各项业务风控指标符合规定标准 2、公司治理与合规管理 2.01 股东会、董事会、监事会有效运作,公司股东资格及行为、公司董事、监事、高管人员资质及任免变更符合监管要求 2.02 内部组织架构和业务管控制度健全有效 2.03 内部激励约束机制和责任追究制度科学合理并有效执行 2.04 合规管理组织体系和保障措施健全有效 2.05 合规管理制度有效执行,合规考核纳入员工绩效考核、合规文化建设融入经营
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