企业融资顾问操守准则.PDF

企業融資顧問操守準則 2013 年 10 月 目錄 定義 1 企業融資顧問操守準則 2 1. 引言 2 2. 業務操守 3 3. 勝任能力 5 4. 利益衝突 5 5. 工作水準 6 6. 對客戶的責任 8 7. 與監管機構的溝通 9 8. 私人帳戶的交易 9 定義 就企業融資提供意見 見本守則第 1.2 段 認可財務機構 銀行 、有限制牌照銀行或接受存款公司 本守則 《企業融資顧問操守準則》 《操守準則》 《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》 企業融資顧問 根據《證券及期貨條例》(第571 章)獲發牌或獲註冊為持牌代 表、持牌法團或註冊機構，並在香港從事就企業融資提供意見 的業務的人士或機構。如屬註冊機構，其有關個人亦為企業融 資顧問。 專責合規主任 在企業融資顧問內負責監察和監督有關企業融資顧問的合規職 能，但可同時執行其他職能或責任的人士 上市申請人 申請將其證券在聯合交易所上市的申請人 上市公司 股份在聯合交易所買賣的公司或法團 《上市規則》 《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》及《香港聯合交易 所有限公司創業板證券上市規則》 監管機構 證監會及／或聯合交易所(視何者適用而定) 有關個人 名列於金融管理局根據《銀行業條例》(第 155 章)第20 條備存 的紀錄冊 ，並代表某註冊機構或根據與某註冊機構訂立的安排 而就企業融資提供意見的個人 有關人士 企業融資顧問的僱員或董事，在其提供企業融資意見時可能有 機會接觸機密資料 高級管理層 法團的董事總經理、董事局或最高行政人員，或其他有權就法 團作出商業決定的高級營運管理人員 證監會 證券及期貨事務監察委員會 《股份購回守則》 香港的《公司購回本身股份守則》 聯合交易所 香港聯合交易所有限公司 《收購守則》 香港