上海能源董事会秘书工作制度(2011年8月).pdfVIP

上海大屯能源股份有限公司董事会秘书工作制度上海大屯能源股份有限公司董事会秘书工作制度 上海大屯能源股份有限公司董事会秘书工作制度上海大屯能源股份有限公司董事会秘书工作制度 （公司第四届董事会第十三次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条第一条 为进一步完善上海大屯能源股份有限公司 （以下简 第一条第一条 称“公司”）法人治理结构，促进公司规范运作，充分发挥董事 会秘书的作用，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公 司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市 规则》、《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法》（修订） （以下简称“《管理办法》”）等法律、法规以及公司章程的有关 规定，结合公司实际，特制订本制度。 第二条第二条 公司董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董 第二条第二条 事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。 第三条第三条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的 第三条第三条 指定联络人。公司董事会秘书以公司名义，办理信息披露、公司 治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。 第四条第四条 公司证券部为董事会秘书分管的工作部门。 第四条第四条 第二章 选 任 第五条第五条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。 第五条第五条 第六条第六条 公司在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事 第六条第六条 会秘书。 第七第七条条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： 第第七七条条 （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具备履行职责所必需的工作经验； （四）取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书。 第八第八条条 具有下列情形之一的人士，不得担任公司董事会秘 第第八八条条 书： （一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形； （二）最近三年曾受中国证监会行政处罚； （三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事会秘 书； （四）最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三次以上通报 批评； （五）最近三年担任公司董事会秘书期间，证券交易所对其 年度考核结果为 “不合格”的次数累计达到二次以上； （六）本公司现任监事； （七）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情 形。 第九第九条条 公司拟召开董事会会议聘任董事会秘书的，应当提 第第九九条条 前五个交易日向上海证券交易所备案，并报送以下材料： 董事会推荐书，包括被推荐人 （候选人）符合本制度规定的 董事会秘书任职资格的说明、现任职务和工作履历；候选人的学 历证明、董事会秘书资格证书等。 上海证券交易所自收到报送的材料之日起五个交易日后，未 对董事会秘书候选人任职资格提出异议的，公司可以召开董事会 会议，聘任董事会秘书。 第十第十条条 公司董事会应当聘请证券事务代表，协助公司董事 第第十十条条 会秘书履行职责。 在董事会秘书不能履行职责或董事会秘书授权时，证券事务 代表应当代为履行职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对 其职责所负有的责任。 证券事务代表应当取得上海证券交易所认可的董事会秘书 资格证书。 第十一第十一条条 公司解聘董事会秘书应当具有充足理由，不得无 第第十一十一条条 故将其解聘。 第十第十二条二条 董事会秘书出现以下情形之一，公司应当自事实 第十第十二二条条 发生之日起一个月内解聘董事会秘书： （一）出现本制度第八条所述情形的； （二）连续三年未参加董事会秘书后续培训； （三）连续三个月以上不能履行职责； （四）在