双环传动：董事会秘书工作制度(2010年10月) 2010-10-18.pdfVIP

董事会秘书工作制度 浙江双环传动机械股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范公司董事会秘书的工作职责和程序，促使董事会秘书 更好地履行职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所股 票上市规则》（2008年修订）（以下简称“《上市规则》”）和 《浙江双环传动 机械股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）有关规定，制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，对董事 会负责。 第三条 董事会秘书对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他 人谋取利益。 第四条 公司董事会在聘任董事会秘书的同时，应当聘任一名证券事务代 表，协助董事会秘书履行职责。 第五条 公司董事会秘书和证券事务代表均应遵守本制度。 第二章 董事会秘书的聘任、解聘及任职资格 第六条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。 第七条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验，其任职资格为： （一）具有履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识； （二）具有良好的职业道德和个人品德，良好的沟通技巧和灵活的处事能力； （三）取得深圳证券交易所（以下简称“交易所”）颁发的董事会秘书 资格证书。 第八条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）有《公司法》第一百四十七条规定的任何情形之一的； 1 董事会秘书工作制度 （二）最近三年受到过中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）的 行政处罚； （三）最近三年受到过交易所公开谴责或三次以上通报批评； （四）公司现任监事； （五）交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第九条 公司应在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。 第十条 公司应当在有关拟聘任董事会秘书的会议召开五个交易日之前，按 照《上市规则》第3.2.7条规定，将董事会秘书的有关材料报送交易所。 第十一条 董事会正式聘任董事会秘书、证券事务代表后应当及时公告并向 交易所提交下列资料： （一） 董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议； （二） 董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、住宅电话、 移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等； （三） 公司董事长的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地 址及专用电子邮件信箱地址等。 上述通讯方式的资料变更时，公司应当及时向交易所提交变更后的资料。 第十二条 公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理 人员代行董事会秘书的职责，同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事 会秘书职责的人员到任之前，由董事长代行董事会秘书职责。 董事会秘书空缺期间超过三个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直 至公司正式聘任董事会秘书。 董事兼任董秘的，不得以双重身份表决。 第十三条 公司聘任证券事务代表协助董事会秘书履行职责。董事会秘书不 能履行职责时，证券事务代表应当代为履行其职责并行使相应权力。在此期间， 并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。 第十四条 董事会秘书出现以下情形之一的，董事会应当自事实发生之日起 一个月内解聘董事会秘书： 2 董事会秘书工作制度 （一）连续三个月以上不能履行职责； （二）在执行职务时出现重大错误或疏漏，给公司或投资者造成重大损失；