最新IPO操作流程-企业上市辅导精读.ppt

* * 中国团体寿险市场发展潜力巨大，团体年金产品将成为其主要驱动因素，主要是由于社会福利制度的改革、优惠的税收政策以及越来越多的企业将年金计划纳入福利制度 为此，我们要以客户为导向，采取市场细分、设立大客户经理制、增强销售人员为企业提供解决方案的能力，及改进产品设计，确立在企业年金市场中的领先地位 * * * * * * * * 企业改制应注意的相关问题 设立股份公司的方式 （一）发起设立 （二）募集设立 （三）整体变更 （一）公司法 （二）股票交易与管理暂行条例 （三）审核备忘录的相关规定 （四）其他相关法律法规的规定 企业改制涉及的主要法律法规 新公司法增加了定向募集的设立方式 证监发2001125号《首次公开发行股票辅导工作办法》 规定凡拟在中华人民共和国境内首次公开发行股票的股份有限公司，在提出首次公开发行股票申请前，应聘请辅导机构进行辅导，辅导期限至少为一年。 拟上市公司辅导相关介绍 促进辅导对象建立良好的公司治理； 形成独立运营和持续发展的能力； 督促公司的董事、监事、高级管理人员全面理解发行上市有关法律法规、证券市场规范运作和信息披露的要求； 树立进入证券市场的诚信意识、法制意识； 具备进入证券市场的基本条件； 促进辅导机构及参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义务。 辅导工作的总体目标 拟上市公司辅导相关介绍 辅导的程序 参与企业改制重组、前