交银施罗德国证新能源指数分级投资.DOC

交银施罗德证券投资 基金更新）招募说明书 7年第1号） 基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人：银行股份有限公司 二一年月 基金招募说明书自基金合同生效日起，每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的45日内公告，更新内容截至每6个月的最后1日。 重要提示】交银施罗德证券投资基金（以下简称“本基金”）经201年月日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【201】号文募集。15年3月26日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会，但中国证监会对本基金募集的，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的。 本基金是一只股票型基金，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金，属于承担较高预期风险、预期收益较高的证券投资基金品种。本基金采取了基金份额分级的结构设计，不同的基金份额具有不同的风险收益特征。本基金共有三类份额，其中交银新能源份额具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征；交银新能源A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征；交银新能源B份额具有高预期风险、高预期收益的特征。 投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 本招募说明书所载内容截止日为2017年3月26日，有关财务数据和净值表现截止日为2016年12月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 目 录 一、绪言 5 二、释义 6 三、基金管理人 12 四、基金托管人 21 五、相关服务机构 25 六、基金份额的分级与净值计算规则 51 七、基金的募集 55 八、基金合同的生效 56 九、交银新能源A份额和交银新能源B份额的上市交易 57 十、交银新能源份额的申购与赎回 59 十一、基金的非交易过户、转托管等其他业务 74 十二、场内份额的配对转换 77 十三、基金的投资 80 十四、基金的业绩 92 十五、基金的财产 94 十六、基金资产的估值 95 十七、基金收益与分配 100 十八、基金的费用与税收 101 十九、基金份额折算 104 二十、基金的会计与审计 113 二十一、基金的信息披露 114 二十二、风险揭示 120 二十三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 128 二十四、基金合同内容摘要 130 二十五、托管协议的内容摘要 148 二十六、对基金份额持有人的服务 161 二十七、其他应披露事项 163 二十八、招募说明书的存放及查阅方式 163 二十九、备查文件 169 一、绪言 《交银施罗德证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》和其他相关法律法规的规定以及《交银施罗德证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。  在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 2、基金管理人或本基金管理人：指交银施罗德基金管理有限公司 3、基金托管人或本基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4、基金合同或《