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关于非现场开户业务的学习与交流 安信证券广州花都营业部 2013年4月 目录 非现场开户业务介绍 办理非现场开户业务前的准备工作 办理非现场开户业务的工作流程及注意事项 业务介绍 业务介绍 目录 非现场开户业务介绍 办理非现场开户业务前的准备工作 办理非现场开户业务的工作流程及注意事项 准备工作 准备工作 非现场开户资料： （1）《见证开户约定书》 （2）《开户文件》《开户申请表》 （3）《三方存管协议》或外币银证转账协议 （3）《自然人证券账户注册申请表》（如新开证券账户卡） （4） 《投资者风险承受能力评估问卷》 （5）《佣金调整申请表》、《投顾协议》 目录 非现场开户业务介绍 办理非现场开户业务前的准备工作 办理非现场开户业务的开户流程及注意事项 见证开户流程 1.客户网站预约 客户通过公司官网【网上营业厅】或【开户专区】快捷进入【见证开户预约】，录入客户信息、见证开户时间和地点。 2.见证派单 (1)见证派单人须对客户证券账户和资产账户的开户情况进行核查，并进行派单操作，选择见证模式和开户见证人员； (2)面见客户人员接受派单任务，与客户确定具体的见证时间和地点，并告知客户准备好身份证及股东卡复印件（若有）。 3.见证开户 (1)出示工作证，告知客户核实身份途径； (2)投资者教育、揭示投资风险； (3)对客户进行身份验证，并指导客户完成风险承受能力评估和填写业务单据； (4)面见客户人员开户，开户见证人员见证开户过程 3.见证开户 身份验证 疑问：当客户身份证消磁或者身份证阅读器故障，如何验证？——可以手动录入，并通过公安联网校验; 注：手工录入容易将客户的身份证信息录入错误，因此务必核对客户的身份证信息，以免引起后续的纠纷。 风险测评 录入客户填写的纸质风险测评问卷答案 基本信息录入 1. “*”为必填项； 2.开户费用收费模式分现金、免费、保证金扣除； 3.“投顾产品信息”和“佣金费率”无需填写。 其他信息录入 注 （1）由于系统原因，此处“中登查询”出来的结果与客户实际持有的证券账户状态可能不一致，建议事前在统一账户系统查询客户的账户状态； （2）三方存管预指定 影像上传 (1)拍摄影像时界面会默认显示框选的初始大小，不能随意放大或缩小框选大小； (2)拍摄身份证正反面时，将身份证全部移入框选内再拍照 (3)“三人合影‘须拍摄客户签署开户文本的动作； (4)客户已有股东卡，须上传客户的股东卡； (5)当拍摄图像为“X”，可添加信任站点解决 4.业务审核及客户回访 (1)业务审核人员通过非现场开户系统【客户资料审核】菜单审核客户资料； (2)审核通过后，系统自动推送回访任务，客服中心对客户进行电话回访； (3)同时，短信平台向客户发送短信，通知其登陆系统进行密码设置和存管签约 5.客户密码设置及签约 指导客户登陆公司官网，在“后续办理”处进行密码设置和存管签约 5.客户密码设置及签约 6.证券账户开户 （1）业务审核人员通过系统【证券账户开立】进行证券账户的加挂或开户； （2）系统自动向客户发送短信，告知客户账户已成功开通并可正常使用 7.业务复核 （1）业务复核人员对业务受理单据进行复核，并通过系统【开户业务复核】提交复核结果； （2）业务单据的上传、反洗钱等级和佣金设置； （3）面见客户工作人员将业务受理单据客户留存联送达给客户 谢 谢