国家电网公司2016年第一期公司债券.PDFVIP

债券简称：16 国网01 债券代码：136826 16 国网02 136827 国家电网公司2016 年第一期公司债券 受托管理事务报告（2016 年度） 发行人 国家电网公司 （住所：北京市西城区西长安街86号） 债券受托管理人 中信证券股份有限公司 （住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座） 2017 年5 月 重要声明 中信证券股份有限公司（“中信证券”）编制本报告的内容及信息均来源于国 家电网公司 （以下简称“国家电网”、“发行人”或“公司”）对外公布的《2016 年国家电网公司公司债券年度报告》等相关公开信息披露文件、发行人提供的证 明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。中信证券对报告中所包含的相关引 述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和 完整性做出任何保证或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信证券所作的承诺 或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，中信证 券不承担任何责任。 2 目 录 第一节 本期公司债券概况····················································4 第二节 发行人2016 年度经营情况和财务状况 ··························6 第三节 发行人募集资金使用情况···········································9 第四节 本期债券利息偿付情况············································ 10 第五节 债券持有人会议召开情况··········································11 第六节 公司债券担保人资信情况········································· 12 第七节 本期公司债券的信用评级情况··································· 13 第八节 负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况·············· 14 第九节 其他情况······························································ 15 3 第一节 本期公司债券概况 一、发行人名称 中文名称：国家电网公司 英文名称：State Grid Corporation of China 二、本期公司债券核准文件及核准规模 国家电网公司2016 年第一期公司债券经中国证券监督管理委员会“证监许 可[2016]1636 号”文核准。发行人获准向合格投资者公开发行面值总额不超过 人民币500 亿元的公司债券，首期发行自中国证监会核准发行之日起12 个月内 完成，其余各期债券发行中国证监会核准发行之日起24 个月内完成。2016 年 11 月 11 日至2016 年 11 月 14 日，发行人成功发行国家电网公司2016 年第一 期公司债券，发行规模为人民币100 亿元。 三、本期债券基本情况 1. 债券名称：国家电网公司2016 年第一期公司债券 （简称“本期债券”）。 2. 债券简称及代码：3 年期品种简称为“16 国网01 ”，代码为136826；5 年期 品种简称为“16 国网02 ”，代码为136827