资管合同.docVIP

合同编号：GYRXTZ2013-ZQ0028-0001 工银瑞信投资-南昌世欧 专项资产管理计划 资产管理合同 资产管理人：工银瑞信投资管理有限公司 资产托管人：中国工商银行股份有限公司江西省分行 目录 一、前言 1 二、释义 1 三、声明与承诺 4 四、资产管理计划的基本情况 5 五、资产管理计划份额的初始销售 6 六、资产管理计划的备案 7 七、资产管理计划的参与和退出 8 八、当事人及权利义务 8 九、资产管理计划份额的登记 12 十、资产管理计划的投资 13 十一、投资经理的指定与变更 15 十二、资产管理计划的财产 15 十三、划款指令的发送、确认与执行 16 十四、越权交易 19 十五、资产管理计划财产的估值和会计核算 20 十六、资产管理计划的费用与税收 21 十七、资产管理计划的收益分配 23 十八、报告义务 25 十九、风险揭示 27 二十、资产管理合同的变更、终止 29 二十一、清算程序 30 二十二、违约责任 32 二十三、法律适用和争议的处理 33 二十四、资产管理合同的效力 33 二十五、其他事项 34 前言 订立本合同的目的、依据和原则 1、订立本资产管理合同（以下或简称“本合同”）的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在特定多个客户资产管理业务过程中的权利、义务及职责，确保资产管理计划财产的安全，保护当事人各方的合法权益。 2、订立本资产管理合同的依据是《中华人民共和国法》以下简称《法》《》(以下简称《》)、《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则》（以下简称）“《准则》”和其他有关 3、订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护合法权益。 二、释义 在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义： 本合同/资产管理合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的《工银瑞信投资-南昌世欧专项资产管理计划资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效变更 委托人/资产委托人：指签订本合同，委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币，且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户 管理人/资产管理人：指工银瑞信投资管理有限公司 托管人/资产托管人/工商银行江西省分行：指中国工商银行股份有限公司江西省分行 注册登记机构指或其委托的登记业务的机构 为人的利益，将委托人交付的资金进行集中管理、运用或处分 投资说明书：指《工银瑞信投资-南昌世欧专项资产管理计划投资说明书》，内容包括资产管理计划概况、资产管理合同的主要内容、资产管理人与资产托管人概况、投资风险揭示、初始销售期间、中国证监会规定的其他事项等 委托资金：指资产委托人合法拥有的，委托给资产管理人进行管理的资金 委托财产/资产管理计划财产/计划财产：指委托资金以及资产管理人按本合同约定对委托资金进行管理、运用、处分或者其他运作而取得的财产 债务人/偿债主体：南昌世欧房地产开发有限公司（以下也简称“世欧地产”） 投资起始日：指委托资金划转至委托贷款偿债主体的偿债主体账户之日 投资终止日：指自投资起始日起计算的满2年的对应月对应日。如本合同提前终止，则为合同终止情形发生后委托财产投资不再产生足额预期委托贷款投资收益之日。 投资收益：指资产委托人将委托资金交付资产管理人按照本合同约定进行投资可获得分配的全部经济利益 收益核算日：指自投资起始日起每年的6月20日、12月20日，以及投资终止日 收益分配日：指资产管理人按照本合同的约定向资产委托人分配投资收益之日，预计为相应收益核算日（含）起10个工作日内中的任一日 核算期：指投资期限内投资收益的核算期间，首个核算期为投资起始日（含）起至该日后第一个收益核算日（不含）之间的期间；最后一个核算期为前一个核算日（含）起至投资终止日（不含）之间的期间；除前述以外的核算期为前一个核算日（含）起至下一个收益核算日（不含）之间的期间 工作日：资产管理人和资产托管人均办理相关业务的营业日 开放日：指非资产管理计划初始销售期间，资产管理人办理资产管理计划参与、退出业务的工作日 销售结算专用账户：指资产管理人、销售机构为本资产管理计划在具备基金销售业务资格的商业银行或者从事客户交易结算资金存管的指定商业银行，或者中国证券登记结算有限责任公司开立的用于在初始销售期间存放客户资金的专门账户 资金账户：指资产管理人为本资产管理计划在资产托管人处开立的、用于存放、收付和托管本资产管理计划委托财产的专用银行账户 计划资产总值：指本资产管理计划的、银行存款本息及其他资产的价值总和 计划资产净值：指本资产管理计划资产总值减去负债后的价值 计划份额净值：指计算日资产管理计划资产净值除以计算日资产管理计划份额总数：管理、运用处分取