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微观经济学 第十一章 第十一章 市场失灵和微观经济政策 本章主要说明垄断、外部性、公共产品、不完全信息这四种被认为是市场失灵的情形，本部分是微观经济学的延伸部分，以概念了解为主。 垄断的管制 外部性 公共物品 不完全信息 垄断的管制 问题与讨论 垄断被管制的原因是什么？ 管制的目标是什么？ 管制的手段包括哪些？ 管制中可能出现哪些问题？ 相关思考 何为实证分析？何为规范分析？ 价值标准是如何设定并取得一致性的？ “应如何”怎样获得可行性？ 外部性（1） 外部性：如果行为的私人成本－收益与社会成本－收益不一致就会产生外部性。 如果私人成本社会成本，或私人收益社会收益，则是外部经济。 如果私人成本社会成本，或私人收益社会收益，则是外部不经济。 外部性的影响： 外部经济会导致个人行为小于社会最优的规模，外部不经济会导致个人行为大于社会最优的规模。 外部性（2） 外部性的分类和举例 生产的外部经济：放蜂人到果园放蜂。 生产的外部不经济：工业生产排放三废。 消费的外部经济：种植花草。 消费的外部不经济：吸烟。 外部性的管制手段 对外部不经济征税，对外部经济进行补贴； 通过合并，使外部性内部化； 科斯定理的方式，清晰界定产权。 外部性（3） 科斯定理：如果产权清晰界定，且不存在交易费用，无论初始产权如何界定，其不会影响资源的有效配置，虽然其可能对不同个体福利产生影响。 问题：何为产权？产权是如何界定及发展的？ 对某物具有的排他性自由处置权，包含使用、买卖、收益等一系列权利。 张五常对放蜂例子的考察，事实上存在果园和放蜂人之间的交易。 诺斯对印第安人地区狩猎权的考察。 人类形成初期，地球上既没有产权，也没有国家，后来为什么会形成国家和产权？ 公共产品（1） 公共产品：满足非排他性和非竟用性的产品。 排他性，指只有付费的人才可以获得使用权； 竟用性，他人使用会导致可用数量减少。 一种产品分类和例子 公共产品，非排他且非竟用，如国防； 公共资源，非排他且竟用，如公海鱼类； 自然垄断，排他且非竟用，如自来水； 私人产品，排他且竟用，一般物品。 问题：电视节目是公共资源吗？卫星频道呢？ 公共产品（2） 公地悲剧： 公共产品（3） 公共产品的提供： 萨缪尔森规则：公共产品的边际成本应与所有消费者愿意支付的全部价格（税收、费用）之和。 问题： 政府如何知道个体对公共产品的支付意愿（公共偏好显示问题）？ 搭便车：不付费但享受相应服务。如何避免搭便车？ 政府提供公共物品的决策是如何做出来的？一致通过、多数投票、加权、否决？这样的公共选择程序能够体现整个社会的偏好吗？（社会福利函数问题） 如何确保官僚良好执行所形成的公共决策，提供相应要求的公共产品？官僚是更高尚还是更卑鄙？ 公共产品（4） 公共产品和外部性的联系 公共产品侧重物品，外部性主要指行为； 公共产品的提供和消费过程中一般具有外部性 问题： 电视机、电影院、图书馆分别是公共物品还是私人物品？三者有何共性？有何差异？ 杭州湾大桥、小区的绿化和保安分别是公共物品还是私人物品，有谁提供的呢？ 教育和医疗服务是公共品还是私人品？ 一个企业降价将产品卖给消费者，对各级同类产品的企业而言，是否具有外部性？ 信息不完全和不对称（1） 信息不完全：个体掌握的、用于决策的信息是不充分的。 思考： 为什么发行债券之前需用信用评级？上市公司的财务报表需要会计师事务所提供审计意见？怎样测算这些例子中信息的价值？信息是被生产（发掘）出来的吗？ 为什么商标或品牌会值很多钱？其和优秀院校如哈佛大学的毕业证具有类似的功效吗？ 为什么人们要买报纸和看电视中的新闻？和前面的信息相比其更贵还是更便宜，为什么？ 什么情况下信息造假？什么情况下不造假？ 信息不完全和信息不对称（2） 信息不对称：交易双方所拥有的、用于决策的信息量存在差异。 逆向选择：事前存在信息不对称所导致的结果。典型例子为，阿克洛夫的旧车市场。其核心的问题是拥有信息者通过何种方式发送出自身所具有的信息，或者缺乏信息者通过什么途径甄别出自己所具有的信息。 道德风险：事后存在信息不对称所导致的结果。典型例子为，投保后的行为改变。其核心问题是，通过何种方式确保具有信息优势的一方不会偏离既定的方向。 信息不完全和不对称（3） 委托－代理理论 基本框架是：拥有信息优势的为代理人，具有信息劣势的为委托人，委托人希望通过设计一个报酬方案，使得委托人按照自己设想的方式行事。 求解的基本思路：委托人在如下条件下最大化自身效用。约束一，确保代理人在委托事宜下的效用高于其他行为的效用，即参与约束；约束二，越偏向委托事宜，所得到的收入水平越高，即激励相容约束。 求解方式：首先得到代理人效用最大化的条件，将其代入委托