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关于对《关于深圳康普盾科技股份有限公司 挂牌申请文件的反馈意见》的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 根据贵公司 2015 年 6 月 30 日下发的《关于深圳康普盾科技股份有限公司 挂牌申请文件的反馈意见》（以下简称“反馈意见” ）的要求，招商证券股份有限 公司（以下简称“主办券商” ）作为深圳康普盾科技股份有限公司（以下简称 “康 普盾”或“公司” ）申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的主办 券商，已会同康普盾及其他中介机构对反馈意见提出的问题进行如下反馈，请审 阅。 1    第一部分公司一般 1．合法合规 1.1 股东主体适格 请主办券商及律师核查以下事项并发表相应意见： （1）请核查公司股东是否存在或曾经存在法律法规、任职单位规定不得担 任股东的情形或者不满足法律法规规定的股东资格条件等主体资格瑕疵问题， 并对公司股东适格性发表明确意见。 （2 ）若曾存在股东主体资格瑕疵问题，请核查规范措施是否真实、合法、 有效，以及规范措施对公司的影响，并就股东资格瑕疵问题是否影响公司股权 明晰、公司设立或存续的合法合规性发表明确意见。 请公司就相应未披露事项作补充披露。 回复： 根据公司提供的资料并经主办券商核查，截至本反馈意见回复出具日，公司 的股东共 8 名，其中 5 名为自然人、3 名为有限合伙企业。 （1）截至本反馈意见回复出具日，公司的自然人股东具备完全民事行为能 力，不存在因担任国家机关公务员或其他因任职所限不得担任公司股东的情形； 公司的有限合伙股东、有限责任公司股东均持有有效的营业执照，依法有效存续， 不存在不得担任公司股东的情形。 综上所述，主办券商认为，截至本反馈意见回复出具日，公司现有股东不存 在不得担任公司股东的情形。 （2 ）公司不存在股东主体资格瑕疵问题。 律师的核查意见详见律师出具的《补充法律意见书》。 2    1.2 出资合法合规 请主办券商及律师核查以下事项并发表相应意见： （1）请核查公司历次出资的缴纳、非货币资产评估和权属转移情况（如有）、 验资情况，并就公司股东出资的真实性、充足性发表明确意见。 （2 ）请核查出资履行程序、出资形式及相应比例等是否符合当时有效法律 法规的规定，对出资程序完备性和合法合规性发表明确意见。 （3 ）请核查公司是否存在出资瑕疵，若存在，请核查以下事项并发表明确 意见：①核查出资瑕疵的形成原因、具体情形，出资瑕疵对公司经营或财务的 影响；②对公司前述出资瑕疵是否存在虚假出资事项、公司是否符合“股票发 行和转让行为合法合规”的挂牌条件发表意见；③核查公司针对出资瑕疵所采 取的规范措施情况，并对规范措施是否履行相应程序并合法有效、是否足以弥 补出资瑕疵、出资瑕疵及其规范措施是否会导致公司面临相应的法律风险发表 意见；④另请主办券商及会计师核查公司采取的规范措施涉及的会计处理方式 是否符合《企业会计准则》的规定。 请公司就相应未披露事项作补充披露。 回复： （1）根据公司提供的工商档案及历次出资文件、三会决议、公司章程、验 资报告、入账凭证、银行收款回单等全套出资证明文件，并经主办券商核查，公 司共增资 6 次，其中 2010 年 10 月增资为非货币资产增资： 2010 年 9 月 30 日，公司股东会作出决议，同意将实收资本增至1,000.00 万 元，新增实收资本 400.00 万元由股东吴波、崔利俊、肖剑波、孙厚军以个人名 下的无形资产（计算机软件著作权）投入，并依法履行了资产评估、验资、无形 资产的权属变更登记及本次增资的工商登记手续。 综上，主办券商认为，截至本反馈意见回复出具日，公司股东已按照公司章 程的规定足额缴纳了其认缴的注册资本，公司股东的出资真实、足额。 3    （2 ）根据公司提供的工商档案及历次出资文件、三会决议、公司章程、验 资报告、入账凭证、银行收款回单