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第二章 制度分析方法 讲义结构 学习目的和要求 制度分析方法概述 制度分析的三种方法 人类行为与制度的关系 学习目的和要求 制度分析方法是新制度经济学的重要组成部分。 了解和掌握新制度经济学的方法论及其特征。 了解和掌握制度分析的三种方法，即交易成本方法、寻租方法和分利集团方法。 了解和掌握人类行为与制度的关系。 讲义结构 学习目的和要求 制度分析方法概述 制度分析的三种方法 人类行为与制度的关系 制度分析方法概述 新制度经济学的方法论及其特征 新制度经济学在方法论上，与主流经济学的差别主要表现为 从抽象世界到真实世界 黑板经济学 不确定性 有限理性 创立了产权和交易成本理论并成为研究制度的新途径 新制度经济学所取得的最大进展是分析制度安排被明确描述的相对简单的环境 制度分析方法概述 新制度经济学的方法论及其特征 由于制度分析的目的，一些重要的变化被引入正统的生产和交换理论中 方法论上的个人主义 效用最大化 有限理性 机会主义 技术效率 信息结构 反事实方法 比较方法 制度分析方法概述 科斯革命与新微观经济学 科斯革命 科斯革命与凯恩斯革命 科斯理论与“新微观经济学” 科斯没有改变现有微观经济学基本行为结构 新制度经济学在新古典经济学的基础上增加了外生的新的约束 依赖严密推理，但抵制“完全形式化” 新制度经济学的基本走向：发展既接触制度现实，同时在分析框架上与标准微观经济学模型相一致 讲义结构 学习目的和要求 制度分析方法概述 制度分析的三种方法 人类行为与制度的关系 制度分析的三种方法 制度分析的三种方法 诺斯提出 科斯、诺斯的交易成本方法 布坎南、托利森和塔洛克等人的寻租方法 奥尔森的分利集团方法 制度分析的三种方法 交易成本方法提供一种关于契约成本的基本理论框架，据此建立一个政治经济制度的一般理论 理论重点是交易成本和国家一起决定产权结构并决定经济绩效 交易费用理论提出了一个不同于新古典研究模式的新范式，原因在于有限理性概念改变了新古典范式的假定 正的交易费用、私有产权残缺和非货币收入干扰了传统的经济学的正常分析 在交易费用为零的世界里，制度、产权、法律、规范等可有可无 一旦交易费用为正，交易费用从根本上影响着一个经济体系的运行 例如垄断、垂直一体化、外部效应、战略性为、价格黏性等都涉及交易费用假设 制度分析的三种方法 寻租模型致力于建立政治体系的利益集团模型 租金是指支付给要素所有者的报酬中，超过要素在任何可替代用途上所能得到的报酬的那一部分 寻租则是为了获得政府特许而垄断性地使用某种市场紧缺物资，或任何其它方面的政治庇护，所寻求的政府对于现有干预政策的改变，用以保证寻求租金者能按自己的意愿进行生产，或防止他人对这类活动的侵犯 政府现有干预政策的改变通常可以给寻租者带来高于甚至远远高于改变之前所能得到的利润额 寻租行为所得到的利润并非生产的结果（非生产性） 制度分析的三种方法 寻租模型致力于建立政治体系的利益集团模型 租金来源于特殊的垄断地位 如果离开了政府的干预，没有政府干预所提供的特殊垄断地位，租金便无从寻求 利益集团的相互作用降低效率或生产力 制度的产生反映的是利益集团之间建立在实力原则基础上冲突与妥协的结果 制度设计本身，最初可能并非以增进社会福利为目标，而是以集团利益为目标的。 制度与效率结果之间并非是一一对应的关系，而必须经过人的活动和选择 制度并非必然地导致稀缺资源的有效配置 制度分析的三种方法 制度分析的三种方法与制度研究的关系 交易费用理论作为分析制度的基本理论框架 交易费用的引入改变了经济学的研究方向 交易费用使所有权的分配成为首要要素，提出了经济组织的问题，并使政治制度结构成为历届经济增长的关键 交易费用、产权结构、意识形态都可能影响经济增长 张五常：交易费用的可能效果 它们会减少交易量，因而损害资产的经济专门化和资源的利用 它们可能会影响资源使用的边际等式和使用的密集度 它们会影响契约的安排 制度分析的三种方法 制度分析的三种方法与制度研究的关系 无效率体系的制度分析之一：寻租理论 无效率的制度如何产生？ 诺斯的三种不同社会秩序的划分（《诠释人类历史的一个概念性框架》） 原始社会秩序，即狩猎采集社会秩序 有限准入秩序，即通过对经济体系实行政治控制来解决如何约束暴力的问题，也即通过限制进入产生租金，以此来维持社会秩序 开放准入秩序，即通过政治和经济上的相互竞争而非创设租金来维持社会秩序 制度分析的三种方法 制度分析的三种方法与制度研究的关系 有限准入秩序的特征 通过精英阶层的特权来控制暴力 限制贸易准入 对精英阶层的产权提供相对有利的保护，对非精英阶层的产权保护相对较弱 对经济、政治、宗教、教育和军事等组织的进入和退出加以限制 制度分析的三种方法