一、本次发行地基本情况.PDFVIP

惠州市惠德瑞锂电科技股份有限公司股票发行情况报告书 目录 释义 3 一、本次发行的基本情况 5 二、发行前后相关情况对比 18 三、新增股份限售安排 22 四、主办券商关于本次股票发行合法合规性的结论性意见 22 五、律师事务所关于本次股票发行的结论性意见 25 六、股票发行方案调整 27 七、公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明 28 八、备查文件目录 29 2 惠州市惠德瑞锂电科技股份有限公司股票发行情况报告书 释义 在本发行情况报告书内，除非文义另有所指，下列词语含义如下： 公司/德瑞锂电 指 惠州市惠德瑞锂电科技股份有限公司 惠德瑞有限 指 惠州市惠德瑞锂电科技有限公司 本次发行 指 惠州市惠德瑞锂电科技股份有限公司本次定向发行 《惠州市惠德瑞锂电科技股份有限公司股票发行方案》（第 《股票发行方案》 指 一次） 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“瑞华验字[2016] 《验资报告》 指 号” 《验资报告》 《北京市隆安（深圳）律师事务所关于惠州市惠德瑞锂电科 《法律意见书》 指 技股份有限公司发行股票的法律意见书》 主办券商、华创证券 指 华创证券有限责任公司 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 会计师 指 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 律师 指 北京市（隆安）律师事务所律师 股东大会 指 惠州市惠德瑞锂电科技股份有限公司股东大会 董事会 指 惠州市惠德瑞锂电科技股份有限公司董事会 监事会 指 惠州市惠德瑞锂电科技股份有限公司监事会 《公司章程》 指 《惠州市惠德瑞锂电科技股份有限公司章程》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》 《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试 《投资者适当性管理细则》 指 行)》 《股票发行业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》 3 惠州市惠德瑞锂电科技股份有限公司股票发行情况报告书 《私募基金监管办法》 指 《私募投资基金监督管理暂行办法》 《私募基金备案办法》 指 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》 元、万元 指 中国法定货币人民币元、万元 注：本报告书除特别说明外所有数值保留两位小数，若出现总数与各分数数值之和尾数不符 的情况，均为四舍五入原因所致。