一、本次挂牌地批准和授权.PDFVIP

目录 一、本次挂牌的批准和授权 8 二、本次挂牌的主体资格10 三、本次挂牌的实质条件11 四、公司的设立14 五、公司的独立性16 六、公司的股东及实际控制人18 七、公司的股本及演变25 八、公司的业务40 九、关联交易和同业竞争46 十、公司的主要财产58 十一、公司的重大债权债务81 十二、公司的重大资产变化及收购兼并84 十三、公司章程的制定与修改84 十四、公司股东大会、董事会、监事会的议事规则及规范运作85 十五、公司董事、监事和高级管理人员及其变化86 十六、公司的税务及财政补贴88 十七、公司的环境保护、质量标准、安全生产与其他合规经营问题93 十八、诉讼、仲裁或行政处罚114 十九、推荐主办券商的业务资质122 二十、结论意见122 2 【】律师事务所 关于北京优鼎优餐饮股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的 法律意见书 致：北京优鼎优餐饮股份有限公司 【】律师事务所（以下简称“本所”）系在中华人民共和国注册并执业的律师 事务所。根据北京优鼎优餐饮股份有限公司（以下简称“公司”或“优鼎优股份”） 之委托，本所委派律师（以下合称“本所律师”），就优鼎优股份申请股票在全国 中小企业股份转让系统挂牌并公开转让（以下简称“本次申请股票挂牌并公开转 让”）所涉相关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理 办法》（以下简称“《管理办法》”）、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试 行）》（以下简称“《业务规则》”）及其他相关法律、法规的规定，出具本法律意 见书。 为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明： 1. 为出具本法律意见书之目的，本所律师根据现行有效的中国法律、法规 及规范性文件的规定和要求，严格履行法定职责，对公司提供的与题述事宜有关 的法律文件、资料进行了审查和验证。同时，还查阅了本所律师认为出具本法律 意见书所需查阅、验证的其他法律文件、资料和证明，并就有关事项向公司有关 人员进行了必要的询问或讨论。 2. 在前述审查、验证、询问过程中，公司保证已向本所律师提供和披露为 出具本法律意见书所必须的、真实的、准确的、完整的原始书面材料、副本材料 或口头证言，以及一切足以影响本法律意见书的事实和文件：保证所提供的材料 和文件、所披露的事实无任何虚假、隐瞒、误导性陈述或重大遗漏。公司保证有 关副本材料与正本相一致，有关复印件与原件相一致：保证所提供的文件、材料 上的所有签字和印章均是真实的，并已履行该等签字和盖章所需的法定程序，获 得合法授权；保证所有口头陈述和说明的事实均与所发生的事实一致。 3. 对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本 所律师依赖于有关政府部门、公司或者其他有关机构、人员出具的证明文件或提 供的证言，或者政府部门官方网站的检索信息出具法律意见。 4. 本所及本所律师依据本法律意见书出具日之前已经发生或存在的事实， 并基于对有关事实的了解以及对已经公布并生效的法律、法规的理解发表法律意 见。 5. 本法律意见书仅就与本次股票挂牌并公开转让有关的法律问题发表意 见，并不会对会计、审计、资产评估、投资决策等事宜发表法律意见。 6. 本所及本所律师与公司之间不存在可能影响本所及本所律师公正履行 职责的关系。本所及本所律师具备就题述事宜出具法律意见的主体资格，并依法 对所出具的法律意见承担责任。 7. 本所同意将本法律意见书作为公司向股转公司为本次股票挂牌并公开 转让所提交的申请文件，随其他申报材料一起上报。 8. 本所同意公司在申报材料中引用或按照股转公司审核要求引用本法律 意见书中的部分或全部内容，但因公司引用而导致法律上的歧义或曲解的，本所 及本所律师不承担法律责任。 9. 本法律意见书仅供公司为本次股票挂牌并公开转让之目的而使用，不得 被任何人或单位用于其他任何目的。 10. 本所及本所律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理 办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以 前已经发生或者存