善衡教育--从业资格考试大纲：基金从业资格全国统一考试大纲——私募股权投资基金(含创业投资基金)精选.doc

一、总体目标为确保私募股权投资（含创业投资）基金从业人员掌握与了解行业相关的基本知识与专业技能，具备从业必须的执业能力，特设《私募股权投资基金基础知识》科目。 二、能力等级 ?能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别： （一）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。 （二）理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。 （三）了解： 作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。 三、考试内容与能力要求 考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，掌握下列从业必须的基础知识与专业技能，并具备在执业过程中综合运用相关知识的执业技能。 篇名 章名 节名 编号 学习目标(掌握/理解/了解） 一、私募股权投资基金概论 1.私募股权投资基金概述 1.私募股权投资基金的概念 1.1.a 理解私募股权投资基金的概念 1.1.b 了解私募股权投资基金在资产配置中的地位和作用 2.私募股权投资基金的起源和发展 1.2.a 了解私募股权投资基金的起源与发展历程 1.2.b 了解国际私募股权投资基金发展的现状 1.2.c 了解我国私募股权投资基金发展及监管的主要阶段 1.2.d 了解我国私募股权投资基金发展的现状 3.私募股权投资基金的基本运作模式和特点 1.3.a 理解私募股权投资基金的基本运作模式及特点 1.3.b 理解私募股权投资基金的利益分配方式 1.3.c 了解私募股权投资基金生命周期的关键要素：投资期、管理退出期、基金期限、投资年期、滚动投资（或循环投资）等 1.3.d 了解私募股权投资基金现金流模式的关键要素：缴款安排（承诺资本制等）、未投资资本、收益分配约定 4.私募股权投资基金在经济发展中的作用 1.4.a 了解我国私募股权投资行业的社会经济效益 1.4.b 了解我国私募股权投资行业的发展趋势 2.私募股权投资基金的参与主体 1.私募股权投资基金的基本架构 2.1.a 理解私募股权投资基金的主要参与主体 2.私募股权投资基金的投资者 2.2.a 了解私募股权投资基金主要的投资人类型 3.私募股权投资基金的管理人 2.3.a 理解私募股权投资基金管理人的主要职责和义务 2.3.b 了解私募股权投资基金管理人的激励机制和分配制度 4.私募股权投资基金的服务机构 2.4.a 了解私募股权投资基金的主要服务机构 5.私募股权投资基金的监管机构 2.5.a 了解我国私募股权投资基金监管的历史演变 2.5.b 理解我国私募股权投资基金的政府监管和行业自律机构 3.私募股权投资基金的分类 1.按投资领域分类 3.1.a 掌握创业投资基金、并购基金、不动产基金、基础设施基金、定增基金的概念和特点 2.按法律形式分-公司型、合伙型、契约型 3.2.a 掌握公司型基金的架构、特点 3.2.b 掌握合伙型基金的架构、特点 3.2.c 理解契约型基金的架构、特点 3.按资金性质分-人民币基金、外币基金 3.3.a 了解人民币私募股权投资基金和外资私募股权投资基金在中国的发展和趋势 3.3.b 理解外资私募股权投资基金的基本运作方式 4.母基金 3.4.a 理解私募股权投资母基金的概念、运作模式、特点和作用 3.4.b 理解政府引导基金的特点和作用 二、私募股权投资基金运作实务 4.私募股权投资基金的募集与设立 1.私募股权投资基金的募集机构 4.1.a 掌握私募股权投资基金的募集行为概念 4.1.b 掌握募集机构的含义及范围 4.1.c 掌握募集机构的资质要求 4.1.d 理解募集机构的责任、义务 2.私募股权投资基金的募集对象 4.2.a 掌握合格投资者的概念和范围 4.2.b 理解当然合格投资者的类型与认定标准 3.私募股权投资基金的募集方式及流程 4.3.a 掌握私募股权投资基金募集人数限制 4.3.b 理解投资者非法拆分的含义 4.3.c 理解禁止性募集行为 4.3.d 掌握私募股权投资基金的募集流程及要求：特定对象的确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认 4.私募股权投资基金的设立 4.4.a 理解私募股权投资基金组织形式的选择 4.4.b 理解私募股权投资基金的设立流程 4.4.c 掌握公司型基金、合伙型基金及契约型基金基本税负的区别 5.基金投资者与基金管理人的权利义务关系 4.5.a 理解公司型基金、合伙型基金和契约型基金中，基金投资者与基金管理人的基础法律关系 4.5.b