数字政通：董事、监事、高级管理人员持有本公司股票及其变动管理办法(2011年1月) 2011-01-28.pdf

董事、监事、高级管理人员持有本公司股票及其变动管理办法 北京数字政通科技股份有限公司 董事、监事、高级管理人员持有本公司股票 及其变动管理办法 （经2011 年1 月26 日第一届董事会第十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了加强对北京数字政通科技股份有限公司（以下简称“公司”）董 事、监事和高级管理人员所持有本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市 公司规范运作指引》（以下简称“《运作指引》”）等有关法律、法规、业务规则的 有关规定，结合本公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司董事、监事和高级管理人员，其所持本公司股份 是指登记在其名下的所有本公司股份；从事融资交易融券交易的，还包括记载在 其信用账户内的本公司股份。 第三条 本公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前， 应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市 场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第二章 股票买卖禁止行为 第四条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得 转让： （一）本公司股票上市交易之日起一年内； （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （三）董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起六个月内 申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的本公司股份； 董事、监事、高级管理人员持有本公司股票及其变动管理办法 在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报 离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的本公司股份。 因上市公司进行权益分派等导致公司董事、监事和高级管理人员直接持有本 公司股份发生变化的，上述人员仍遵守前款承诺。 （四）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的； （五）法律、法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 和深圳证券交易所规定的其他情形。 第五条 公司董事、监事和高级管理人员及前述人员的配偶在下列期间不得 买卖本公司股票： （一）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公 告日前三十日起至最终公告日； （二）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内； （三）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在进 入决策过程之日，至依法披露后二个交易日内； （四）深圳证券交易所规定的其他期间。 第六条 公司董事、监事和高级管理人员应当遵守《证券法》第四十七条规 定，将其持有的本公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买 入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益，但是证券公 司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的，卖出该股票不受六个月时间 限制，并及时披露以下内容： （一）相关人员违规买卖股票的情况； （二）公司采取的补救措施； （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况； （四）深圳证券交易所要求披露的其他事项。 上述“买入后六个月卖出”是指最后一笔买入时点起算六个月内卖出的；“卖 出后六个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算六个月内又买入的。公司董事 会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未 在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提 起诉讼。 董事、监事、高级管理人员持有本公司股票及其变动管理办法 第七条 持有公司股份5%以上的股东买卖公司股票的，参照本办法第六条规 定执行。 第八条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自